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原題目:興全合興 : 招募闡明書

興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）
招募闡明書

基金治理人：興證全球基金治理無限公司
基金托管人：興業銀行股份無限公司

2020年12月

【主要提醒】
興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）的召募申
請經中國證監會證監允許〔2020〕2884號文準予註冊召募。

興證全球基金治理無限公司（以下簡稱“本基金治理人”）包管《興全合興兩年封鎖運
作混雜型證券投資基金（LOF）招募闡明書》（以下簡稱“招募闡明書”或“本招募闡明書”）
的內在的事務真正的、正確、完全。本招募闡明書經中國證監會註冊，但中國證監會對本基金召募的
註冊，並不表白其對本基金的投資價值和市場遠景作出本質性判定或包管，也不表白投資於
本基金沒有風險。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應當真瀏覽本招募闡明書、基金合同、基金
產物材料概要等信息表露文件。基金的過往事跡並不預示其將來表示。基金治理人治理的其
他基金的事跡並不組成本基金事跡表示的包管。

基金合同是商定基金合同當事人之間權力、任務關系的法令文件。基金投資人自依基金
合同獲得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同確當事人，其持有基金份額的行動本
身即表白其對基金合同的認可和接收，並依照《中華國民共和國證券投資基金法》、基金合
同及其他有關規則享有權力、承當任務。基金投資人欲懂得基金份額持有人的權力和任務，
應具體查閱基金合同。

基金治理人按照恪失職守、老實信譽、謹嚴勤懇的準繩治理和應用基金財富，但不包管
投本錢基金必定盈利，也不包管最低收益。

本基金投資於證券市場，基金凈值會由於證券市場動搖等原因發生動搖。投資有風險，
投資人認購（或申購）基金時應當真瀏覽本招募闡明書及基金合劃一信息表露文件，自立
判定基金的投資價值，周全熟悉本基金產物的風險收益特征和產物特徵，充足斟酌本身的
風險蒙受才能，感性判定市場，對認購（或申購）基金的志願、機會、多少數字等投資行動作
出自力決議計劃，自行承當投資風險。投資者在取得基金投資收益的同時，亦承當基金投資中
呈現的各類風險，能夠包含：證券市場全體周遭的狀況激發的體系性風險、個體證券特有的非系
統性風險、封鎖期無法贖回和開放期大批贖回或暴跌招致的活動性風險、基金治理人在投
資運營經過歷程中發生的操縱風險、本基金特有的風險等。基金治理人提示投資者基金投資的
“賣者盡責、買者自信”準繩，在投資者作出投資決議計劃後，基金運營狀態與基金凈值變更
引致的投資風險，由投資者自行擔任。

本基金是混雜型基金，其預期風險與收益高於債券型基金與貨泉市場基金，低於股票
型基金。今朝基金治理人賜與本基金的風險評級為R3，是以重要合適基金治理人C3（均衡

型）、C4（生長型）及C5（朝上進步型）型投資者購置。

本基金基金合同失效後，前兩年封鎖運作，在封鎖期內不開放申購、贖回營業，但投
資人可在本基金上市買賣後經由過程深圳證券買賣所讓渡基金份額。投資者面對在封鎖期內無
法贖回的風險。

封鎖期屆滿後，本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF），基金稱號調劑為“興全合
興混雜型證券投資基金（LOF）”，但若本基金在封鎖期內呈現深圳證券買賣所相干營業規
則規則的因不再具有上市前提而應該終止上市的情況，則本基金封鎖期屆滿後將轉換為非
上市的開放式基金。

基金治理人有權在封鎖期屆滿前召集基金份額持有人年夜會，審議能否在封鎖期屆滿後
延伸封鎖期及延伸封鎖期的刻日，詳細事項由基金治理人另行通知佈告。

本基金除瞭投資A股外，還可依據法令律例規則投資噴鼻港結合買賣所上市的股票。除瞭
需求玲妃心臟：上帝，他要吻我嗎？或測試我嗎？考驗我？還是在跟我開玩笑啊，我該承當與境內證券投資基金相似的市場動搖風險等普通投資風險之外，本基金還面對海
外市場風險、股價動搖較年夜的風險、匯率風險、港股通額度限制、港股通可投資標的范圍
調劑帶來的風險、港股通買賣日設定的風險、交收軌制帶來的基金活動性風險、港股通標
的權益分撥、轉換等的處置規定帶來的風險、噴鼻港結合買賣所停牌、退市等軌制性差別帶
來的風險、港股通規定變更帶來的風險及其他噴鼻港市場風險等境外證券市場投資所面對的
特殊投資風險。此外，本基金可依據投資戰略需求或分歧設置裝備擺設地市場周遭的狀況的變更，選擇將
部門基金資產投資於港股或選擇不將基金資產投資於港股，本基金並非必定投資港股。

科創板上市的股票是國際依法上市的股票，屬於《基金法》第七十二條第一項規則的
“上市買賣的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包含國際依法刊行上市的股票，且
投資科創板股票合適本基金基金合同所商定的投資目的、投資戰略、投資范圍、資產設置裝備擺設
比例、風險收益特征和相干風險把持目標。本基金可依據投資目的、投資戰略需求或市場
周遭的狀況的變更，選擇將部門基金資產投資於科創板股票或選擇不將基金資產投資於科創板股
票，並非必定投資於科創板股票。基金治理人在投資科創板股票經過歷程中，將依據謹慎準繩
停止投資決議計劃和風險治理，堅持基金投資作風的分歧性，並做好活動性風險治理任務。

本基金的投資范圍包含存托憑證，除與其他僅投資於滬深市場股票的基金所面對的共
同風險外，本基金還將面對中國存托憑證價錢年夜幅動搖甚至呈現較年夜吃虧的風險，以及與
中國存托憑證刊行機制相干的風險，包含存托憑證持有人與境外基本證券刊行人的股東在
法令位置、享有權力等方面存在差別能夠激發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使
表決權等方面的特別設定能夠激發的風險；存托協定主動束縛存托憑證持有人的風險；因

多地上市形成存托憑證價錢差別以及動搖的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存
托憑證退市的風險；已在境外上市的基本證券刊行人，在連續信息表露監管方面與境內可
能存在差別的風險；境表裡證券買賣機制、法令軌制、監管周遭的狀況差別能夠招致的其他風險。

基金的過往事跡並不預示其將來表示。基金治理人治理的其他基金的事跡並不組成本基
金事跡表示的包管。

基金治理人按照恪失職守、老實信譽、謹嚴勤懇的準繩治理和應用基金財富，但不包管
基金必定盈利，也不包管最低收益。

基金治理人提示投資人基金投資的“買者自信”準繩，在投資人作出投資決議計劃後，基金
運營狀態與基金凈值變更引致的投資風險，由投資人自行擔任。

目次

一、緒言…………………………………………………………… 6
二、釋義…………………………………………………………… 7
三、基金治理人 …………………………………………………….. 12
四、基金托管人 …………………………………………………….. 25
五、相干辦事機構 …………………………………………………… 28
六、基金的召募 …………………………………………………….. 33
七、基金合同的失效 …………………………………………………. 39
八、基金份額的上市買賣 ……………….包養…………………………….. 40
九、基金份額的申購與贖回 ……………………………………………. 42
十、基金的投資 …………………………………………………….. 55
十一、基金的財富 …………………………………………………… 63
十二、基金資產的估值 ……………………………………………….. 64
十三、基金的收益與分派 ……………………………………………… 70
十四、基金的所需支出與稅收 ……………………………………………… 72
十五、基金運作方法的變革及轉換運作方法的相干事項 ………………………. 74
十六、基金的管帳與審計 ……………………………………………… 75
十七、基金的信息表露 ……………………………………………….. 76
十八、風險提醒 ……………………………….“好吧，先生，請聯系。”一一咳嗽讓你洩氣，但男人卻把潜力推到了舞臺上：“它……………………. 83
十九、基金合同的變革、終止與基金財富的清理 ……………………………. 93
二十、基金合同內在的事務摘要 ……………………………………………… 95
二十一、托管協定的內在的事務摘要 …………………………………………. 109
二十二、對基金份額持有人的辦事 ……………………………………… 128
二十三、招募闡明書的寄存及查閱方法 ………………………………….. 130
二十四、備查文件 ………………………………………………….. 131

一、緒言
本招募闡明書根據《中華國民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公然召募證券投資基金運作治理措施》（以下簡稱“《運作措施》”）、《公然召募證券
投資基金發賣機構監視治理措施》（以下簡稱“《發賣措施》”）、《公然召募證券投資基
金信息表露治理措施》（以下簡稱“《信息表露措施》”）、《公然召募開放式證券投資基
金活動性風險治理規則》（以下簡稱“《活動性風險治理規則》”）和其他有關法令律例的規則，
以及《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱 “基金合
同”）編寫。

本招募闡明書論述瞭本基金的投資目的、戰略、風險、費率等與投資者投資決議計劃有關的
所有的需要事項，投資者在做出投資決議計劃前應細心瀏覽本招募闡明書。

本基金治理人許諾本招募闡明書不存在任何虛偽內在的事務、誤導性陳說或嚴重漏掉，並對其
真正的性、正確性、完全性承當法令義務。

本基金是依據本招募闡明書所載明的材料請求召募的。本招募闡明書由興證全球基金管
理無限公司說明。本基金治理人沒有委托或受權任何其別人供給未在本招募闡明書中載明的
信息，或對本招募闡明書做出任何說明或許闡明。

本招募闡明書依據本基金的基金合同編寫，並經中國證監會註冊。基金合同是商定基金
合同當事人之間權力、任務的法令文件。基金投資者自依基金合同獲得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同確當事人，其持有基金份額的行動自己即表白其對基金合同的認可
和接收，並依照《基金法》、基金合同及其他有關規則享有權力、承當任務。基金投資者欲
懂得基金份額持有人的權力和任務，應具體查閱基金合同。

投資者應該當真瀏覽基金合同、基金招募闡明書、基金產物材料概要等信息表露文件，
自立判定基金的投資價值，自立做出投資決議計劃，自行承當投資風險。

二、釋義
在本招募闡明書中，除非辭意還有所指，下列詞語或簡稱具有如下寄義：
1、基金或本基金：指興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）
2、基金治理人：指興證全球基金治理無限公司
3、基金托管人：指興業銀行股份無限公司
4、基金合同：指《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）基金合同》及對
基金合同的任何有用修訂和彌補
5、托管協定：指基金治理人與基金托管人就本基金簽署之《興全合興兩年封鎖運作混
合型證券投資基金（LOF）托管協定》及對該托管協定的任何有用修訂和彌補
6、招募闡明書或本招募闡明書：指《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）
招募闡明書》及其更換新的資料
7、基金份額出售通知佈告：指《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）份額發
售通知佈告》
8、上市買賣通知佈告書：指《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）上市買賣
通知佈告書》
9、法令律例：指中國現行有用並頒布實行的法令、行政律例、規范性文件、司法說明、
行政規章以及其他對基金合同當事人有束縛力的決議、決定、告訴等
10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國國民代表年夜會常務委員會第五次會
議經由過程， 經2012年12月28日經第十一屆全國國民代表年夜會常務委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實行並經2015年4月24日第十二屆全國國民代表年夜會常務委員會第
包養合約
十四次會議《全國國民代表年夜會常務委員會關於修正等七部法令的
決議》修改的《中華國民共和國證券投資基金法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
11、《發賣措施》：指中國證監會2020年8月28日頒佈、同年10月1日實行的《公然
召募證券投資基金發賣機構監視治理措施》及頒佈機關對其不時做出的修訂
12、《信息表露措施》：指中國證監會2019年7月26日頒佈、同年9月1日實行的，
並經2020年3月20日中國證監會《關於修正部門證券期貨規章的決議》修改的《公然召募
證券投資基金信息表露治理措施》及頒佈機關對其不時做出的修訂

13、《運作措施》：指中國證監會2014年7月7日頒佈、同年8月8日實行的《公然募
集證券投資基金運作治理措施》及頒佈機關對其不時做出的修訂
14、《活動性風險治理規則》：指中國證監會2017年8月31日頒佈、同年10月1日實
施的《公然召募開放式證券投資基金活動性風險治理規則》及頒佈機關對其不時做出的修訂
15、中國證監會：指中國證券監視治理委員會
16、銀行業監視治理機構：指中國國民銀行和/或中國銀行保險監視治理委員會
17、基金合同當事人：指受基金合同束縛，依據基金合同享有權力並承當任務的法令主
體，包含基金治理人、基金托管人和基金份額持有人包養網
18、小我投資者：指根據有關法令律例規則可投資於證券投資基金的天然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華國民共和國境內符合法規掛號並
存續或經有關當局部分批準建立並存續的企業法人、工作法人、社會集團或其他組織
20、及格境外機構投資者：指合適《及格境外機構投資者境內證券投資治理措施》及相
關法令律例規則可以投資於在中國境內依法召募的證券投資基金的中國境外的機構投資者
21、國民幣及格境外機構投資者：指依照《國民幣及格境外機構投資者境內證券投資試
點措施》及相干法令律例規則，應用來自境外的國民幣資金停止境內證券投資的境外法人
22、投資人、投資者：指小我投資者、機構投資者、及格境外機構投資者和國民幣及格
境外機構投資者以及法令律例或中國證監會答應購置證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募闡明書符合法規獲得基金份額的投資人
24、基金發賣營業：指基金治理人或發賣機構宣揚推介基金，出售基金份額，打點基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及按期定額投資等營業
25、發賣機構：指興證全球基金治理無限公司以及合適《發賣措施》和中國證監會規則
的其他前提，獲得基金發賣營業標準並與基金治理人簽署瞭基金發賣辦事協定，打點基金銷
售營業的機構，以及可經由過程深圳證券買賣所買賣體系打點基金發賣營業的會員單元。此中，
可經由過程深圳證券買賣所買賣體系打點本基金發賣營業的機構必需是具有基金發賣營業標準、
並經深圳證券買賣所和中國證券掛號結算無限義務公司承認的、可經由過程深圳證券買賣所買賣
體系打點本基金發賣營業的深圳證券買賣所會員單元
26、場外：指晦氣用深圳證券買賣所買賣體系，而經由過程各發賣機構櫃臺體系或其他買賣
體系停止基金份額認購、申購和贖回的場合
27、場內：指經由過程深圳證券買賣所內的會員單元應用深圳證券買賣所買賣體系停止基金
份額認購、申購、贖回以及上市買賣的場合

28、掛號營業：指基金掛號、存管、過戶、清理和結算營業，詳細內在的事務包含投資人基金
賬戶的樹立和治理、基金份額掛號、基金發賣營業簡直認、清理和結算、代表發放盈利、建
立並保管基金份額持有人名冊和打點非買賣過戶等
29、掛號機構：指打點掛號營業的機構，包含中國證券掛號結算無限義務公司和興證全
球基金治理無限公司
30、掛號體系：指中國證券掛號結算無限義務公司開放式基金掛號結算體系
31、證券掛號結算體系：指中國證券掛號結算無限義務公司深圳分公司證券掛號結算系
統，經由過程場內會員單元認購、申購或經由過程上市買賣買進的基金份額掛號在證券掛號結算體系
32、開放式基金賬戶：指投資人經由過程場內銷售機構在掛號機構註冊的開放式基金賬戶，
用於記載投資人持有基金治理人治理的證券投資基金份額餘額及其變更情形的賬戶
33、深圳證券賬戶：指投資人在中國證券掛號結算無限義務公司深圳分公司開立的深圳
證券買賣所國民幣通俗股票賬戶或證券投資基金賬戶
34、基金買賣賬戶：指各發賣機構為投資人開立的記載投資人經由過程該發賣機構打點基金
認購、申購、贖回、轉換、轉托管及按期定額投資等營業所惹起的基金份額的變更及節餘情
況的賬戶
35、基金合同失效日：指基金召募到達法令律例規則及基金合同規則的前提，基金治理
人向中國證監會打點基金存案手續終了，並取得中國證監會書面確認的每日天期
36、基金合同終止日：指基金合同規則的基金合同終止事由呈現後，基金財富清理終了，
清理成果報中國證監會存案並予以通知佈告的每日天期
37、基金召募期：指自基金份額出售之日起至出包養售停止之日止的時代，最長不得跨越3
個月
38、存續期：指基金合同失效至終止之間的不按期刻日
39、任務日：指上海證券買賣所、深圳證券買賣所的正常買賣日
40、T日：指發賣機構在規則時光受理投資人申購、贖回或打點其他基金營業的開放日
41、T+n日：指自T日起第n個任務日(不包括T日)
42、封鎖期：本基金封鎖期為兩年（含兩年），自基金合同失效之日起至兩年後對應日
前一個任務日止。在封鎖期內不開放申購、贖回營業，但投資人可在本基金上市買賣後經由過程
深圳證券買賣所讓渡基金份額。封鎖運作期屆滿後，本基金轉為通俗上市開放式基金（LOF），
基金女大生包養俱樂部稱號變革為“興全合興混雜型證券投資基金（LOF）”

43、開放日：指本基金進進開放期後，發賣機構為投資人打點基金份額申購、贖回或其
他營業的任務日（若本基金介入港股通買賣且該任務日為非港股通買賣日，則基金治理人可
依據現實情形決議本基金能否暫停申購及贖回營業，詳細以屆時提早宣佈的通知佈告為準）
44、開放時光：指開放日基金接收申購、贖回或其他買賣的時光段
45、《營業規定》：指《中國證券掛號結算無限義務公司開放式證券投資基金及證券公司
聚集資產治理打算份額掛號及資金結算營業指南》以及深圳證券買賣所、中國證券掛號結算
無限義務公司其他實用於證券投資基金的營業規定及對其不時做出的修訂，以及基金治理
人、發賣機構營業規定等相干營業規定和實行細則
46、認購：指在基金召募期內，投資人依據基金合同和招募闡明書的規則請求購置基金
份額的行動
47、申購：指基金合同失效後，投資人依據基金合同和招募闡明書的規則請求購置基金
份額的行動
48、贖回：指基金合同失效後，基金份額持有人按基金合同和招募闡明書規則的前提要
求將基金份額兌換為現金的行動
49、擺動訂價機制：指當開放式基金遭受年夜額申購贖回時，經由過程調劑基金份額凈值的方
式，將基金調劑投資組合的市場沖擊本錢分派給現實申購、贖回的投資者，從而削減對存量
基金份額持有人好處的晦氣影響，確保投資者的符合法規權益不受傷害損失並獲得公正看待
50、基金轉換：指基金份額持有人依照基金合同和基金治理人屆時有用通知佈告規則的前提，
請求將其持有基金治理人治理的、某一基金的基金份額轉換為基金治理人治理的其他基金基
金份額的行動
51、轉托管：指基金份額持有人在本基金的分歧發賣機構之間實行的變革所持基金份額
發賣機構的操縱
52、按期定額投資打算：指投資人經由過程有關發賣機構提出請求，商定每期申購日、扣款
金額及扣款方法，由發賣機構於每期商定申購日在投資人指定銀行賬戶內主動完成扣款及受
理基金申購請求的一種投資方法
53、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回請求(贖回請求份額總數加上基金轉
換直達出請求份額總數後扣除申購請求份額總數及基金轉換直達進請求份額總數後的餘額)
跨越上一開放日基金總份額的10%
54、發賣辦事費：指從基金資產入彀提的，用於本基金市場推行、發賣以及基金份額持
有人辦事的所需支出

55、基金份額種別：指本基金依據肇端發賣的時光、發賣辦事費及申購費收取方法等不
同，將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩個種別。兩類基金份額分設分歧的基
金代碼，並分辨頒布基金份額凈值
56、A類基金份額：指不從本種別基金資產入彀提發賣辦事費、自基金召募時開端發賣
的基金份額種別
57、C類基金份額：指從本種別基金資產入彀提發賣辦事費的基金份額種別。本基金募
集期內不出售C類基金份額，本基金進進開放期後開端發賣C類基金份額
58、元：指國民幣元
59、基金收益：指基金投資所得盈利、股息、債券利錢、生意證券價差、銀行存款利錢、
已完成的其他符合法規支出及因應用基金財富帶來的本錢和所需支出的節儉
60、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和
61、基金資產凈值：指基金資產總值減往基金欠債後的價值
62、基金份額凈值：指盤算日基金資產凈值除以盤算日基金份額總數
63、基金資產估值：指盤算評價基金資產和欠債的價值，以斷定基金資產凈值和基金份
額凈值的經過歷程
64、活動性受限資產：指因為法令律例、監管、合同或操縱妨礙等緣由無法以公道價錢
予以變現的資產，包含但不限於到期日在10個買賣日以上的逆回購與銀行按期存款（含協
議商定有前提提早支取的銀行存款）、停牌股票、暢通受限的新股及非公然刊行股票、資產
支撐證券、因刊行人債權違約無法停止讓渡或買賣的債券等
65、規則前言：指合適中國證監會規則前提的用以停止信息表露的全國性報刊及《信息
表露措施》規則的internet網站（包含基金治理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電
子表露網站）等前言
66、不成抗力：指基金合同當事人不克不及預感、不克不及防止且不克不及戰勝的客不雅事務
67、港股通：指邊疆投資者委托邊疆證券公司，經過上海證券買賣所、深圳證券買賣所
或經證監會承認的機構建立的證券買賣辦事公司，向噴鼻港結合買賣所停止申報，生意規則范
圍內的噴鼻港結合買賣所上市的股票
68、基金產物材料概要：指《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）基金
產物材料概要》及其更換新的資料
69、轉融通證券出借營業：本基金以必定費率經由過程證券買賣所綜合營業平臺向中國證券

金融股份無限公司出借證券，中國證券金融股份無限公司到期回還所借證券及響應權益抵償
並付出所需支出的營業

三、基金治理人
（一）基金治理人概略
稱號：興證全球基金治理無限公司
成立每日天期：2003年9月30日
居處：上海市黃浦區金陵東路368號
辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉裡城辦公樓28樓
法定代表人：楊華輝
聯 系 人：何佳怡
聯絡接觸德律風：021-20398888
組織情勢：無限義務公司
註冊本錢：國民幣1.5億元
興證全球基金治理無限公司（成立時名為“興業基金治理無限公司”，以下簡稱“公司”）
經證監基金字[2003]100號文批準於2003年9月30日成立。2008年1月，中國證監會批復
（證監允許[2008]6號），批准全球人壽保險國際公司（AEGON International B.V）受讓公司
股權並成為公司股東。2008年4月9日，公司完成股權讓渡、變革註冊本錢等相干手續後，
公司註冊本錢由9800萬元變革為國民幣1.2億元，此中興業證券股份無限公司的出資占註
冊本錢的51%，全球人壽保險國際公司的出資占註冊本錢的 49%。2008年7月，經中國證
監會批準（證監允許[2008]888號），公司於2008年8月25日完成變革公司稱號、註冊本錢
等相干手續後，公司稱號變革為“興業全球基金治理無限公司”，註冊本錢增添為1.5億元
國民幣，此中兩股東出資比例不變。2016年12月28日，因公司成長需求，公司稱號變革
為“興全基金治理無限公司”。2020年3月18日，公司稱號變革為“興證全球基金治理有
限公司”。

截至2020年11月30日，公司旗下已治理興全可轉債混雜型證券投資基金、興全趨向
投資混雜型證券投資基金（LOF）、興全貨泉市場證券投資基金、興全全球視野股票型證券

投資基金、興全社會義務混雜型證券投資基金、興全無機增加機動設置裝備擺設混雜型證券投資基金、
興全磐穩增利債券型證券投資基金、興全合潤分級混雜型證券投資基金、興全滬深300指數
加強型基金（LOF）、興全綠色投資混雜型證券投資基金（LOF）、興全精選混雜型證券投資
基金、興全輕資產投資混雜型證券投資基金（LOF）、興全貿易形式優選混雜型證券投資基
金（LOF）、興全添利寶貨泉市場基金、興全新視野機動設置裝備擺設按期開放混雜型倡議式證券投
資基金、興全穩益按期開放債券型倡議式證券投資基金、興全天添益貨泉市場基金、興全穩
泰債券型證券投資基金、興全興泰按期開放債券型倡議式證券投資基金、興全恒益債券型證
券投資基金、興全合宜機動設置裝備擺設混雜型證券投資基金（LOF）、興全祥泰按期開放債券型發
起式證券投資基金、興全安樂均衡養老目的三年持有期混雜型基金中基金（FOF）、興全恒
裕債券型證券投資基金、興全多維價值混雜型證券投資基金、興全恒瑞三個月按期開放債券
型倡議式證券投資基金、興全合泰混雜型證券投資基金、興全社會價值三年持有期混雜型證
券投資基金、興全恒鑫債券型證券投資基金、興全優選朝上進步三個月持有期混雜型基金中基金
（FOF）、興全滬港深兩年持有期混雜型證券投資基金、興全匯享一年持有期混雜型證券投
資基金、興全恒祥88個月按期開放債券型證券投資基金及興全合豐三年持有期混雜型證券
投資基金、興全安樂穩健養老目的一年持有期混雜型基金中基金（FOF）共35隻基金。

興證全球基金治理無限公司總部位於上海，在北京、上海、深圳、廈門設有分公司，並
成立瞭全資子公司——興證全球本錢治理（上海）無限公司。公司總手下設投資決議計劃委員會、
風險治理委員會、綜合治理部、打算財政部、監察考核部、風險治理部、運作保證部、基金
治理部、研討部、專戶投資部、固定收益部、FOF投資與金融工程部、養老金治理部、交
易部、市場部、渠道部、機構營業部、電子商務部、客戶辦事中間，跟著公司營業成長的需
要，將對營業部分停止響應的調劑。

（二）重要職員情形
1、董事、監事概略
楊華輝師長教師，董事長、法定代表人，1966年生，經濟學博士，高等經濟師。歷任福建
省稅務局南等分局科員，興業銀行上海證券營業部擔任人，興業證券上海營業部司理，興業
銀行上海分行黨委委員、副行長，興業銀行杭州分行黨委書記、行長，興業國際信托無限公
司黨委書記、董事長等職務。現任興業證券股份無限公司黨委書記、董事長，兼任興證全球
基金治理無限公司董事長及法定代表人、興證（噴鼻港）金融控股無限公司董事局主席。

莊園芳密斯，董事、副董事長、總司理，1970年生，工商治理碩士。歷任興業證券股
份無限公司副總裁，興證全球基金治理無限公司董事長及法定代表人等職務。現任興證全球

基金治理無限公司董事、副董事長、總司理，兼任興業證券慈悲基金會副理事長。

邊維剛師長教師，董事，1970年生，經濟學博士。歷任中國國民銀行廣州分行 貨泉信貸管
理處副處長、反洗錢處處長，中國國民銀行上海總部金融穩固評價處處長、反洗錢處處長，
興業銀行總行私家銀行部副總司理，浙江浙商產融資產治理無限公司副總裁。現任興業證券
股份無限公司財富治理部總司理，兼任興證期貨無限公司董事、興證證券資產治理無限公司
董事。

巴斯·尼爾文師長教師（Bas Nieuwe Weme），董事，1972年生，荷蘭國籍，法學碩士。歷
任ING投資治理公司（美洲）治理委員會成員（紐約、亞特蘭年夜、哈特福德）、機構發賣和
客戶辦事主管，沃亞金融投資治理公司（紐約）治理委員會成員兼客戶組全球主管，保德信
金融公司全球投資治理客戶組和機構關系組全球主管等職務。現任荷蘭全球人壽保險團體管
理委員會成員、全球人壽資產治理控股無限公司全球行政總裁，兼任全球人壽資產治理英國
無限公司非履行董事等職務。

萬維德師長教師（Marc van Weede），董事，1965年生，荷蘭國籍，文學碩士。歷任Forsythe
International N.V.財政司理，麥肯錫徵詢公司全球副董事，荷蘭全球人壽保險團體履行副總
裁、全球計謀與可連續成長擔任人等職務。現任全球人壽資產治理控股無限公司企業成長負
責人，兼任法國郵政銀行資產治理無限公司監事會成員等職務。

簡·丹尼爾密斯（Jane Daniel），董事，1969年生，英國國籍，具有英國特許銀行傢協
會（ACIB）天資和蘇格蘭特許銀行傢協會（FCIBS）會員標準。歷任公民西敏寺銀行高等
司理，蘇格蘭皇傢銀行國際銀行營業首席運營辦公室全球把持主管（董事總司理），天利投
資運營與企業風險全球主管兼歐洲、中東、非洲地域首席風險官等職務。現任全球人壽資產
治理控股無限公司董事、全球首席風險及合規官，兼任全球人壽資產治理英國控股無限公司
董事等職務。

陸雄文師長教師，自力董事，1966年生，經濟學博士。歷任復旦年夜學市場營銷系主任、副
院長、常務副院長等職務。現任復旦年夜學治理學院院長、傳授、博士生導師，兼任上海金橋
出口加工區開闢股份無限公司自力董事、寶鋼股份自力董事、摩根士丹利華鑫證券無限義務
公司自力董事、上海新黃浦置業股份無限公司自力董事、浦發矽谷銀行自力董事、全國工商
治理專門研究學位研討生教導領導委員會副主任委員、上海長三角貿易立異研討院理事。

盧東斌師長教師，自力董事，1948年生，經濟學博士。歷任中共吉林省延吉市委辦公室常
委秘書，延邊年夜學教員，japan(日本)東海年夜學交流研討員，中國國民年夜學商學院副院長等職務。已
退休，現兼任中國治理古代化研討會並購重組專門研究委員會副主任委員。

周鶴松師長教師，自力董事，1968年生，工商治理碩士。歷任japan(日本)學術復興會研討員，三
菱信托銀行人員，通用電器本錢總公司風險治理引導構成員。現任DAC治理無限公司董事
總司理。

2、監事會成員概略
黃奕林師長教師，監事會主席，1968年生，經濟學博士。歷任南邊證券微觀研討部司理，
深圳證券買賣所研討員，興業證券股份無限公司固定收益工作總部總司理等職務。現任興業
證券股份無限公司副總裁，兼任興業證券上海證券自營分公司總司理、興證（噴鼻港）金融控
股無限公司董事、興證國際金融團體無限公司董事會主席、非履行董事。

桑德.馬特曼師長教師（Sander Maatman），監事，1969年生，荷蘭國籍，經濟學碩士。歷任
荷蘭Robeco鹿特丹投資公司固定收益司理，全球人壽資產治理控股無限公司首席財政官等
職務。現任全球人壽資產治理控股無限公司董事、全球首席財政官及運營官。

秦傑師長教師，職工監事，1981年生，經濟學碩士。歷任德勤華永管帳師firm 助理司理，
畢馬威企業徵詢（中國）無限公司高等司理，興證全球基金治理無限公司綜合治理部總監等
職務。現任興證全球基金治理無限公司總司理助理，兼任董事會秘書、合規治理部總監、風
險治理部總監、投融資營業審批部總監。

石峰師長教師，職工監事，1980年生，經濟學碩士。歷任畢馬威華振管帳師firm 上海分
所審計部審計司理，興證全球基金治理無限公司打算財政部擔任人等職務。現任興證全球基
金治理無限公司打算財政部副總監（掌管任務）。

3、高等治理職員概略
楊華輝師長教師，董事長、法定代表人。（簡歷請拜見上述董事會成員概略）
莊園芳密斯，董事、副董事長、總司理。（簡歷請拜見上述董事會成員概略）
楊衛東師長教師，督察長，1968年生，中共黨員，法學學士。歷任陜西團省委組織部科員，
海南省省委臺辦招待處科員，海通證券股份無限公司海口營業部擔任人、年夜連分公司總司理，
興業證券股份無限公司資產治理部副總司理，上海凱業團體公司總裁，興證全球基金治理有
限公司總司理助理兼市場部總監、副總司理兼市場部總監、副總司理兼上海分公司擔任人等
職務。現任興證全球基金治理無限公司督察長。

董承非師長教師，副總司理，1977年生，理學碩士。歷任興證全球基金治理無限公司研討
部行業研討員、、興全趨向投資混雜型證券投資基金（LOF）基金司理助理、興全貿易形式
優選混雜型證券投資基金（LOF）基金司理、興全全球視野股票型證券投資基金基金司理、
上海興全睿眾資產治理無限公司履行董事、興證全球基金治理無限公司基金治理部投資總監

等職務。現任興證全球基金治理無限公司副總司理兼研討部總監、興全趨向投資混雜型證券
投資基金（LOF）基金司理、興全新視野機動設置裝備擺設按期開放混雜型倡議式證券投資基金基金
司理。

鄭文惠密斯，副總司理，1969年生，EMBA高等工商治理碩士。歷任興業證券股份有
限公司泉州營業部財政部司理、副總司理、總司理，運營治理部總司理兼上海分公司副總經
理，運營治理部總司理兼上海分公司總司理，私家財富治理總部總司理兼上海分公司總司理
等職務。現任興證全球基金治理無限公司副總司理、機構營業部總監兼上海興全睿眾資產管
理無限公司履行董事。

陳錦泉師長教師，副總司理，1977年生，工商治理碩士。歷任職華安證券（原名為安徽證
券）證券投資總部投資司理，安然保險資產運營中間高等組合司理，安然資產治理公司投資
治理部副總司理，興證全球基金治理無限公司興全綠色投資混雜型證券投資基金（LOF）基
金司理、總司理助理。現任興證全球基金治理無限公司副總司理兼專戶投資部總監、固定收
益部總監、專戶投資司理。

詹鴻飛師長教師，副總司理，1971年生，碩士學歷。歷任扶植銀行福建省分行信托投資公
司、扶植銀行福建省分行直屬支行電腦部人員、信貸員，興業證券股份無限公司上海治理總
部電腦部司理，興業證券股份無限公司信息技巧部總司理助理，興證全球基金治理無限公司
運作保證部副總監、總司理助理等職務。現任興證全球基金治理無限公司副總司理暨首席信
息官兼運作保證部總監、買賣部總監。

嚴長勝師長教師，副總司理，1972年生，碩士學歷。歷任武漢海爾電器股份無限公司車間、
design科、發賣公司人員，華泰證券股份無限公司綜合成長部高等司理，興業證券股份無限公
司研討所、計謀計劃小組、機構客戶部副總司理，平易近生證券股份無限公司總裁助理、機構銷
售總部總司理，興證全球基金治理無限公司總司理助理等職務。現任興證全球基金治理無限
公司副總司理兼渠道部總監、北京分公司總司理。

4、本基金基金司理
陳宇密斯，理學碩士。歷任興業證券研討員、興證全球基金治理無限公司研討員、興證
全球基金治理無限公司專戶投資部投資司理、興全可轉債混雜型基金基金司理。現任興全精
選混雜型證券投資基金基金司理。

5、投資決議計劃委員會成員
本基金采用投資決議計劃委員會引導下的基金司理擔任制。基金治理人公募投資決議計劃委員會
成員由以下職員構成：

莊園芳 興證全球基金治理無限公司董事、總司理
董承非 興證全球基金治理無限公司副總司理兼研討部總監、興全趨向投資混雜型
證券投資基金（LOF）基金司理、興全新視野機動設置裝備擺設按期開放混雜型倡議式證券投資基金
基金司理
謝治宇 興證全球基金治理無限公司總司理助理、基金治理部投資總監兼興全合潤分
級混雜型證券投資基金基金司理、興全合宜機動設置裝備擺設混雜型證券投資基金（LOF）基金司理、
興全社會價值三年持有期混雜型證券投資基金基金司理
6、上述職員之間不存在遠親屬關系。

（三）基金治理人的權力與任務
1、依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金治理人的權力包含但不限於：
（1）依法召募資金；
（2）自基金合同失效之日起，依據法令律例和基金合同自力應用並治理基金財富；
（3）按照基金合同收取基金治理費以及法令律例規則或中國證監會批準的其他所需支出；
（4）發賣基金份額；
（5）依照規則召集基金份額持有人年夜會；
（6）根據基金合同及有關法令規則監視基金托管人，如以為基金托管人違背瞭基金合
同及國傢有關法令規則，應呈報中國證監會和其他監管部分，並采取需要辦法維護基金投資
者的好處；
（7）在基金托管人調換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、調換基金發賣機構，對基金發賣機構的相干行動停止監視和處置；
（9）擔負或委托其他合適前提的機構擔負基金掛號機構打點基金掛號營業並取得基金
合同規則的所需支出；
（10）根據基金合同及有關法令規則決議基金收益的分派計劃；
（11）在基金合同商定的范圍內，謝絕或暫停受理申購與贖回請求；
（12）按照法令律例為基金的好處對被投資公司行使股東權力，為基金的好處行使因基
金財富投資於證券所發生中找到工作，或者偉哥的母親能夠感受到人的感受。的權力；
（13）在法令律例答應的條件下，為基金的好處依法為基金停止融資和轉融通證券出借
營業；
（14）以基金治理人的名義，代表基金份額持有人的好處行使訴訟權力或許實行其他法
律行動；

（15）選擇、調換lawyer firm 、管帳師firm 、證券/期貨掮客商或其他為基金供給服
務的內部機構；
（16）在合適有關法令、律例的條件下，制定和調劑有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非買賣過戶的營業規定；
（17）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他權力。

2、依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金治理人的任務包含但不限於：
（1）依法召募資金，打點或許委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的
出售、申購、贖回和掛號事宜；
（2）打點基金存案手續；
（3）自基金合同失效之日起，以老實信譽、謹嚴勤懇的準繩治理和應用基金財富；
（4）裝備足夠的具有專門研究標準的職員停止基金投資剖析、決議計劃，以專門研究化的運營方法
治理和運作基金財富；
（5）樹立健全外部風險把持、監察與考核、財政治理及人事治理等軌制，包管所治理
的基金財富和基金治理人的財富彼此自力，對所治理的分歧基金分辨治理，分辨記賬，停止
證券投資；
（6）除根據《基金法》、基金合同及其他有關規則外，不得應用基金財富為本身及任
何第三人謀取好處，不得委托第三人運作基金財富；
（7）依法接收基金托管人的監視；
（8）采取恰當公道的辦法使盤算基金份額認購、申購、贖回和刊出價錢的方式合適基
金合劃一法令文件的規則，按有關規則盤算並通知佈告基金凈值信息，斷定基金份額申購、贖回
的價錢；
（9）停止基金管帳核算並編制基金財政管帳陳述；
（10）編制季度陳述、中期陳述和年度陳述；
（11）嚴厲依照《基金法》、基金合同及其他有關規則，實行信息表露及陳述任務；
（12）守舊基金貿易機密，不泄露基金投資打算、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關規則還有規則外，在基金信息公然表露前應予保密，不向別人泄露，但向審計、
法令等內部專門研究參謀供給的除外；
（13）按基金合同的商定斷定基金收益分派計劃，實時向基金份額持有人分派基金收益；
（14）按規則受理申購與贖回請求，實時、足額付出贖回金錢；
（15）根據《基金法》、基金合同及其他有關規則召集基金份額持有人年夜會或共同基金

托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人年夜會；
（16）按規則保留基金財富治理營業運動的管帳賬冊、報表、記載和其他相干材料15
年以上；
（17）確保需求向基金投資者供給的各項文件或材料在規則時光收回，而且包管投資者
可以或許依照基金合同規則的時光和方法，隨時查閱到與基金有關的公然材料，並在付出公道成
本的前提下獲得有關材料的復印件；
（18）組織並餐與加入基金財富清理小組，介入基金財富的保管、清算、估價、變現和分派；
（19）面對閉幕、依法被撤銷或許被依法宣佈破產時，實時陳述中國證監會並告訴基金
托管人；
（20）因違背基金合同招致基金財富的喪失或傷害損失基金份額持有人符合法規權益時，應該承
擔賠還償付義務，其賠還償付義務不因其退任而免去；
（21）監視基金托管人按法令律例和基金合同規則實行本身的任務，基金托管人違背基
金合同形成基金財富喪失時，基金治理人應為基金份額持有人好處向基金托管人追償；
（22）當基金治理人將其任務委托第三方處置時，應該對第三方處置有關基金事務的行
為承當義務；但因第三方義務招致基金財富或基金份額持有人好處遭到喪失，而基金治理人
起首承當瞭義務的情形下，基金治理人有權向第三方追償；
（23）以基金治理人名義，代表基金份額持有人好處行使訴訟權力或實行其他法令行動；
（24）基金在召募時代未能到達基金的存案前提，基金合同不克不及失效，基金治理人承當
所有的召募所需支出，將已召募資金並加計銀行同期活期存款利錢在基金召募期停止後30日內退還
基金認購人；
（25）履行失效的基金份額持有人年夜會的決定；
（26）樹立並保留基金份額持有人名冊；
（27）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他任務。

（四）基金治理人關於遵照法令律例的許諾
1、基金治理人許諾嚴厲遵照《中華國民共和國證券法》、《基金法》、《運作措施》、
包養意思
《發賣措施》、《信息表露措施》等法令律例的相干規則，並樹立健全的外部把持軌制，采
取有用辦法，避免守法違規行動的產生；
2、基金治理人許諾嚴厲遵照《基金法》、《運作措施》，樹立健全的外部把持軌制，
采取有用辦法，避免以下《基金法》、《運作措施》制止的行動產生：
（1）將基金治理人固有財富或許別人財富混淆於基金財富從事證券投資；

（2）不公正地看待治理的分歧基金財富；
（3）應用基金財富或許職務之便為基金份額持有人以外的第三人攫取好處；
（4）向基金份額持有人違規許諾收益或許承當喪失；
（5）侵占、調用基金財富；
（6）泄露因職務方便獲取的未公然信息、應用該信息從事或許昭示、暗示別人從事相
關的買賣運動；
（7）玩忽職守，不依照規則實行職責；
（8）法令、行政律例和中國證監會規則制止的其他行動。

3、基金治理人許諾加大力度職員治理，強化個人工作操守，催促和束縛員工遵照國傢有關法令、
律例及行業規范，老實信譽、勤懇盡責，不從事以下運動：
（1）越權或違規運營；
（2）違背基金合同或托管協定；
（3）居心傷害損失基金份額持有人或其他基金相干機構的符合法規權益；
（4）在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛；
（5）謝絕、幹擾、阻攔或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用權柄，不依照規則實行職責；
（7）泄露在任職時代知悉的有關證券、基金的貿易機密、尚未依法公然的基金投資內
容、基金投資打算等信息，或應用該信息從事或許昭示、暗示別人從事相干的買賣運動；
（8）違背證券買賣場合營業規定，應用對敲、倒倉等手腕把持市場價錢，搗亂市場秩
序；
（9）貶損同業，以進步本身；
（10）在公然信息表露和市場行銷中居心含有虛偽、誤導、訛詐成分；
（11）以不合法手腕追求營業成長；
（12）有悖社會私德，傷害損失證券投資基金職員抽像；
（13）其他法令、行政律例和中國證監會規則制止的行動。

（五）基金治理人關於制止性行動的許諾
為保護基金份額持有人的符合法規權益，本基金制止從事下列行動：
1、承銷證券；
2、違背規則向別人存款或供給擔保；
3、從事承當無窮義務的投資；

4、生意其他基金份額，但法令律例或中國證監會還有規則的除外；
5、向基金治理人、基金托管人出資；
6、從事內情買賣、把持證券買賣價錢及其他不合法的證券買賣運動；
7、法令、行政律例、中國證監會及基金合同規則制止從事的其他行動。

如法令、行政律例或監管部分撤消上述制止性規則，本基金治理人在實行恰當法式後可
不受上述規則的限制。

（六）基金司理許諾
1、按照有關法令律例和基金合同的規則，本著謹嚴的準繩為基金份額持有人謀取最年夜
好處；
2、不克不及應用職務之便為本身、受雇人或任何圈外人謀取好處；
3、不泄露在任職時代知悉的有關證券、基金的貿易機密，尚未依法公然的基金投資內
容、基金投資打算等信息，或應用該信息從事或許昭示、暗示別人從事相干的買賣運動；
4、不以任何情勢為其他組織或小我停止證券買賣。

（七）基金治理人的風險治理與外部把持軌制
1、風險治理的理念
（1）風險治理是營業成長的保證；
（2）最高治理層承當終極義務；
（3）分工明白、彼此牽制的組織構造是條件；
（4）軌制扶植是基本；
（5）軌制履行監視是保證。

2、風險治理的準繩
（1）周全性準繩：公司風險治理必需籠罩公司的一切部分和職位，滲入各項營業經過歷程
和營業環節；
（2）自力性準繩：公司建立自力的監察考核部，監察考核部堅持高度的自力性和威望
性，擔任對公司各部分風險把持任務停止考核和檢討；
（3）彼此制約準繩：公司及各部分在外部組織構造的design上要構成一種彼此制約的機
制，樹立分歧職位之間的制衡系統；
（4）定性和定量相聯合準繩：樹立完整的風險治理目標系統，使風險治理更具客不雅性
和操縱性；
（5）主要性準繩：公司的成長必需樹立在風險把持完美和牢固的基本上，外部風險控

制與公司營業成長劃一主要。

3、風險治理和外部風險把持系統構造
公司的風險治理系統構造是一個分工明白、彼此牽制的組織構造，由最高治理層對風險
治理負終極義務，各個營業部分擔任本部分的風險評價和監控，監察考核部擔任監察公司的
風險治理辦法的履行。詳細而言，包含如下構成部門：
（1）董事會：擔任制訂公司的風險治理政策，對風險治理負完整的和終極的義務。董
事會下設履行委員會和風險把持委員會；
（2）督察長：自力行使督察權力，直接對董事會擔任，實時向風險把持委員會提交有
關公司規范運作和風險把持方面的任務陳述；
（3）投資決議計劃委員會：擔任領導基金財富的運作、制訂本基金的資產設置裝備擺設計劃和基礎
的投資戰略；
（4）風險治理委員會：擔任對基金投資運作的風險停止丈量和監控；
（5）監察考核部：擔任對公司風險治理政策和辦法的履行情形停止監察，並為每一個
部分的風險治理體系的成長供給協助，使公司在一種風險治理和把持的周遭的狀況中完成營業目
標；
（6）營業部分：風險治理是每一個營業部分最重要的義務。部分司理對本部分的風險
負所有的義務，擔任實行公司的風險治理法式，擔任本部分的風險治理體系的開闢、履行和維
護，用於辨認、監控和下降風險。

4、外部把持軌制綜述
（1）風險把持軌制
公司風險把持的目的為嚴厲遵照國傢法令律例、行業自律規則和公司各項規章軌制，自
覺構成遵法運營、規范運作的運營思惟和運營作風；不竭進步運營治理程度，在風險最小化
的條件下，確保基金份額持有人好處最年夜化；樹立卓有成效的風險把持機制和軌制，確保各
項運營治理運動的安康運轉與公司財富的平安完全；保護公司信用，堅持公司的傑出抽像。

針對公司面對的各類風險，包含政策和市場風險， 治理風險和個人工作品德風險，分辨制
定嚴厲防范辦法，並制訂職位分別軌制、空間分別軌制、功課流程軌制、集中買賣軌制、信
息表露軌制、材料保全軌制、保密軌制和自力的監察考核軌制等相干軌制。

（2）監察考核軌制
監察考核任務是公司外部風險把持的主要環節。公司設督察長和監察考核部。督察長全
面擔任公司的監察考核任務，可在受權范圍內列席公司任何會議，調閱公司任何檔案資料，

對基金資產運作、外部治理、軌制履行及遵規遵法情形停止外部監察、考核；出具監察考核
陳述，報公司董事會和中國證監會，如發明公司有嚴重違規行動，應當即向公司董事會和中
國證監會陳述。

監察考核部詳細履行監察考核任務，並協助督察長任務。監察考核部具有自力的檢討權、
自力的陳述權、知曉權和提出權。詳細擔任對公司外部風險把持軌制提出修正看法；檢討公
司各部分履行外部治理軌制的情形；監視公司資產運作、財政出入的符合法規性、合規性、公道
性；監視基金財富運作的符合法規性、合規性、公道性；查詢拜訪公司外部的違規事務；協助監管機
關查詢拜訪處置相干事項；擔任員工的離任審計；和諧內部審計事宜等。

（3）外部財政把持軌制
財政治理的目標在於規范公司管帳行動，包管管帳材料真正的、完全；加大力度財政治理，合
理應用公司財政資本，進步公司資金的應用效力，把持公司財政風險，維護公司股東的好處，
包管公司財富平安、完全和增值。

公司外部財政把持軌制重要內在的事務有：公司財政核算履行權責產生制的準繩，管帳應用國
傢允許的電算化軟件。公司履行財政預算治理軌制，財政室在綜合各部分財政預算的基本上
擔任編制並陳述公司總司理，經董事會批準後組織實行。各部分應當真做好財政預算的編制
和實行任務。

5、風險治理和外部風險把持的辦法
（1）樹立、健全內控系統，完美內把持度：公司樹立、健全瞭內控構造，高管職員關
於內控有明白的分工，確保各項營業運動有適當的組織和受權，確保監察考核任務是自力的，
並獲得高管職員的支撐，同時置備操縱手冊，並按期更換新的資料；
（2）樹立彼此分別、彼此制衡的內控機制：樹立、健全瞭各項軌制，做到基金司理分
開，投資決議計劃離開，基金買賣集中，構成分歧部分，分歧職位之間的制衡機制，從軌制上減
少和防范風險；
（3）樹立、健全職位義務制：樹立、健全瞭職位義務制，使每個員工都明白本身的任
務、職責，並實時將各自任務範疇中的風險隱患上報，以防范和削減風險；
（4）樹立風險分類、辨認、評價、陳述、提醒法式：樹立瞭風險治理委員會，應用適
合的法式，確認和評價與公司運作有關的風險；公司樹立瞭自下而上的風險陳述法式，對風
險隱患停止層層報告請示，使各個條理的職員實時把握風險狀態，從而以最疾速度作出決議計劃；
（5）樹立外部監控體系：樹立瞭有用的外部監控體系，如電腦預警體系、投資監控系
統，能對能夠呈現的各類風險停止周全和及時的監控；

（6）應用多少數字化的風險治理手腕：采取多少數字化、技巧化的風險把持手腕，樹立多少數字化
的風險治理模子，用以提醒指數趨向、行業及個股的風險，以便公司實時采取有用的辦法，
對風險停止疏散、把持和躲避，盡能夠地削減喪失；
（7）供給足夠的培訓：制訂瞭完全的培訓打算，為一切員工供給足夠和恰當的培訓，
使員工明白其職責地點，把持風險。

6、基金治理人關於外部合規把持講明書
基金治理人確知樹立、保護、保持和完美外部把持軌制是基金治理人董事會及治理層的
義務。基金治理人特殊講明以上關於外部把持的表露真正的、正確，並許諾將依據市場變更和
公司營業成長不竭完美外部把持軌制。

四、基金托管人
（一）基金托管人基礎情形
稱號：興業銀行股份無限公司（以下簡稱“興業銀行”）
居處：福建省福州市湖東路154號
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：陶以平（代為實行法定代表人權柄）
成立時光：1988年8月22日
基金托管營業批準文號：中國證監會證監基金字[2005]74號
組織情勢：股份無限公司
註冊本錢：207.74億元國民幣
存續時代：連續運營
托管部分聯絡接觸人：劉峰
德律風： 021-62677777-212017
傳真： 021-62159217
興業銀行成立於1988年8月，是經國務院、中國國民銀行批準成立的首批股份制貿易
銀行之一，總行設在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券買賣所掛牌上市（股
票代碼：601166），註冊本錢207.74億元。

停業二十多年來，興業銀行一直保持“真摯辦事，相伴生長”的運營理念，努力於為客
戶供給周全、優質、高效的金融辦事，保持走差別化成長途徑，運營實力不竭加強。截至
2018年12月31日，興業銀行資產總額達6.71萬億元，完成營業支出1582.87億元，全
年完成回屬於母公司股東的凈利潤606.20億元。

（二）重要職員情形

興業銀行股份無限公司總行設資產托管部，下設綜合治理處、市場處、委托資產治理處、
科技支撐處、考核監察處、運營治理處、期貨營業治理處、期貨存管結算處和養老金治理中
心等處室，共有員工100餘人，營業職位職員均具有基金從業標準。

（三）證券投資基金托管情形
興業銀行股份無限公司於2005年4月26日獲得基金托管標準。基金托管營業批準文
號：證監基金字[2005]74號。截至2018年12月31日，興業銀行已托管開放式基金248
隻，托管基金的基金資產凈值算計8964.38億元，基金份額算計億8923.86億份。

（四）托管營業的外部把持軌制
1、外部把持目的
嚴厲遵照國傢有關托管營業的法令律例、行業監管規章和行內有關治理規則，遵法運營、
規范運作、嚴厲監察，確保營業的穩健運轉，包管基金資產的平安完全，確保有關信息的真
實、正確、完全、實時，維護基金份額持有人的符合法規權益。

2、外部把持準繩
（1）周全性準繩：風險把持必需籠罩基金托管部的一切處室和職位，滲入各項營業過
程和營業環節；風險把持義務應落實到每一營業部分和營業職位，每位員工對本身職位職責
范圍內的風險擔任。

（2）自力性準繩：資產托管部建立自力的考核監察處，該處室堅持高度的自力性和權
威性，擔任對托管營業風險把持任務停止領導和監視。

（3）彼此制約準繩：遍地室在外部組織構造的design上要構成一種彼此制約的機制，建
立分歧職位之間的制衡系統。

（4）定性和定量相聯合準繩：樹立完整的風險治理目標系統，使風險治理更具客不雅性
和操縱性。

（5）防火墻準繩：托管部本身財政與基金財政嚴厲離開；托管營業日常操縱部分與行
政、研發和營銷等部分嚴厲分別。

（6）有用性準繩。外部把持系統同所處的周遭的狀況相順應，以公道的本錢完成內控目的，
外部軌制的制定應該具有前瞻性，並應該依據國傢政策、法令及運營治理的需求，當令停止

響應修正和完美；外部把持應該具有高度的威望性，任何人不得擁有不受外部把持束縛的權
力，外部把持存在的題目應該可以或許獲得實時反應和改正。

（7）謹慎性準繩。內控與風險治理必需以防范風險，謹慎運營，包管托管資產的平安
與完全為動身點；托管營業運營治理必需依照“內控優先”的準繩，在新設機構或新增營業
時，做到先期完成相干軌制扶植。

（8）義務究查準繩。各營業環節都應有明白的義務人，並按規則對違背軌制的直接責
任人以及對負有引導義務的主管引導停止問責。

（五）外部把持軌制及辦法
1、軌制扶植：樹立瞭明白的職位職責、迷信的營業流程、具體的操縱手冊、嚴厲的人
員行動規范等一系列規章軌制。

2、樹立健全的組織治理構造：前後臺分別，分歧部分、職位彼此牽制。

3、風險辨認與評價：考核監察處領導營業處室停止風險辨認、評價，制訂並實行風險
把持辦法。

4、絕對自力的營業操縱空間：營業操縱區絕對自力，實行門禁治理和音像監控。

5、職員治理：停止按期的營業與個人工作品德培訓，使員工建立風險防范與把持理念，並
簽署許諾書。

6、應急預案：制訂完整的《應急預案》，並組織員工按期練習訓練；樹立異地災備中間，
包管營業不中止。

（六）基金托管人對基金治理人停止監視的方式和法式
基金托管人負有對基金治理人的投資運作行使監視權的職責。依據《基金法》、《運作
措施》、基金合同及其他有關規則，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資
限制、所需支出的計提和付出方法、基金管帳核算、基金資產估值和基金凈值的盤算、收益分派、
申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項，對基金治理人停止營業監視、核對。

基金托管人發明基金治理人有違背《基金法》、《運作措施》、基金合同和有關法令法
規規則的行動，應實時以書面情勢告訴基金治理人期限改正，基金治理人收到告訴後應實時
查對並以書面情勢對基金托管人收回回函。在期限內嘉夢恐慌蒼白靠在牆上，看著剪刀剪自己的衣服，留下一個長的裂縫。，基金托管人有權隨時對告訴事項停止

復查，催促基金治理人矯正。基金治理人對基金托管人告訴的違規事項未能在期限內改正的，
基金托管人應陳述中國證監會。

基金托管人發明基金治理人有嚴重違規行動，當即陳述中國證監會，同時，告訴基金管
理人期限改正，並將改正成果陳述中國證監會。

基金托管人發明基金治理人的指令違背法令、行政律例和其他有關規則，或許違背基金
合同商定的，應該謝絕履行，當即告訴基金治理人，並實時向中國證監會陳述。

基金托管人發明基金治理人根據買賣法式曾經失效的投資指令違背法令、行政律例和其
他有關規則，或許違背基金合同商定的，應該當即告訴基金治理人，並實時向中國證監會報
告。

五、相干辦事機構
（一）基金份額發賣機構
1、直銷機構
（1）興證全球基金治理無限公司直銷中間
地址：上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉裡城辦公樓30樓
聯絡接觸人：秦洋洋、沈冰心
聯絡接觸德律風：021-20398706、021-20398927
傳真號碼：021-58368869、021-58368915
（2）興證全球基金治理無限公司網上直銷平臺（含微網站、APP）
買賣網站：https://trade.xqfunds.com
客服德律風：400-678-0099；（021）38824536

2、場外代銷機構
. 代銷銀行
（1）興業銀行股份無限公司
居處：福建省福州市湖東路154號

辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：陶以平（代為實行法定代表人權柄）
. 代銷券商
（1）興業證券股份無限公司
居處：福州市湖東路268號
法定代表人：楊華輝
公司網站：http://www.xyzq.com.cn
客服德律風：4008888123
. 其他代銷機構
（1）螞蟻（杭州）基金發賣無限公司
辦公地址：浙江省杭州市餘杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：內陸明
公司網站：www.fund123.cn
客服德律風：400-0766-123
（2）浙江同花順基金發賣無限公司
辦公地址：浙江省杭州市文二西路 1 號元茂年夜廈 903室
法定代表人：吳強
客服德律風：952555
公司網站： www.5ifund.com
（3）上海天天基金發賣無限公司
居處：上海市徐匯區龍美麗，幾乎讓人窒息的怪物不存在的世界。他從鎖骨滑下，一方面，它的骨骼結田路190號2號樓2層
法定代表人：實在
公司網站：www.1234567.com.cn
客服德律風：400-1818-188
（4）興證期貨無限公司
居處：福建省鼓樓區溫泉街道湖東路268號6層（興業證券年夜廈）
法定代表人：周峰
公司網站：http://www.xzfutures.com/
客服德律風：95562-5
（5）騰安基金發賣（深圳）無限公司

居處：深圳市前海深港一起配合區前灣一路 1 號 A 棟 201 室
法定代表人：劉明軍
網站：www.tenganxinxi.com
客戶辦事德律風：95017
3、場外銷售機構
深圳證券買賣所內具有基金發賣營業標準並經深圳證券買賣所和中國證券掛號結算有
限義務公司承認的會員單元。

愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、長城證券、長江證
券、川財證券、年夜通證券、年夜同證券、德邦證券、第一創業、西南證券、西方證券、東海證
券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、樸直證券、光年夜證券、廣發證券、都城證
券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯證券、國融證券、國盛證券、國泰君安、國信證
券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證
券、華創證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證
券、江海證券、金元證券、九州證券、開源證券、聯儲證券、平易近生證券、南京證券、安然證
券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、上海華信、申萬宏源證券、申萬宏源西部證券、世紀
證券、開創證券、承平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯證券、網信證券、西部證券、東
方財富、東北證券、長城國瑞、湘財證券、新時期證券、信達證券、興業證券、銀河證券、
銀泰證券、英年夜證券、粵開證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、
中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證
券、中郵證券、華夏證券（排名不分先後）。

詳細會員單元名單以深圳證券買賣所詳細規則為準。

*上述機構已獲得中國證監會頒布的基金發賣營業標準證書
基金治理人可依據《基金法》、《運作措施》、《發賣措施》和基金合劃一的規則，選擇其
他合適請求的機構發賣本基金，並實時實行通知佈告任務。

（二）掛號機構
稱號：中國證券掛號結算無限義務公司
居處：北京市西城區承平橋年夜街17號
包養價格
辦公地址：北京市西城區承平橋年夜街17號
法定代表人：戴文華
德律風：010-58598853
傳真：010-58598907

稱號：興證全球基金治理無限公司
註冊地址：上海市黃浦區金陵東路368號
辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉裡城辦公樓28-30樓
法定代表人：楊華輝
聯絡接觸人：朱瑞立
德律風：021-20398888
傳真：021-20398858

（三）出具法令看法書的lawyer firm
稱號：上海市通力lawyer firm
居處：上海市浦東新區銀城中路68號時期金融中間19層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時期金融中間19層
擔任人：韓炯
德律風：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯絡接觸人：陸奇
經辦lawyer ：安冬、陸奇

（四）審計基金財富的管帳師firm
稱號：畢馬威華振管帳師firm （特別通俗合股）
居處：北京東城區東長安街1號西方廣場畢馬威年夜樓8層
辦公地址：上海南京西路1266號恒隆廣場50樓
法定代表人：鄒俊
德律風：010-8508 5000
傳真：010-8508 5111

經辦註冊管帳師：王國蓓、張楠
聯絡接觸人：王國蓓

六、基金的召募
本基金由基金治理人按照《基金法》、《運作措施》、《發賣措施》、基金合同及其他
有關規則召募，召募請求經中國證監會2020年11月2日證監允許〔2020〕2884號文準予註冊
召募。

（一）基金類型
混雜型證券投資基金。

（二）基金運作方法
契約型基金
基金合同失效後，前兩年封鎖運作，在封鎖期內不開放申購、贖回營業，但投資人可在
本基金上市買賣後經由過程深圳證券買賣所讓渡基金份額。封鎖期屆滿後，本基金轉換為通俗上
市開放式基金（LOF），基金稱號調劑為“興全合興混雜型證券投資基金（LOF）”，但若本
基金在封鎖期內呈現深圳證券買賣所相干營業規定規則的因不再具有上市前提而應該終止
上市的情況，則本基金封鎖期屆滿後將轉換為非上市的開放式基金。

（三）基金的封鎖刻日
基金合同失效後，封鎖期為兩年（含兩年）。本基金封鎖期自基金合同失效之日起至兩
年後對應日前一個任務日止。

基金治理人有權在封鎖期屆滿前召集基金份額持有人年夜會，審議能否在封鎖期屆滿後延
長封鎖期及延伸封鎖期的刻日，詳細事項由基金治理人另行通知佈告。

（四）基金存續刻日
不按期。

（五）基金份額的種別
本基金依據發賣辦事費及申購費收取方法、肇端發賣的時光等分歧，將基金份額分為不
同的種別。此中，不從本種別基金資產入彀提發賣辦事費的基金份額，稱為A類基金份額；
從本種別基金資產入彀提發賣辦事費的基金份額，稱為C類基金份額。

除上述所需支出差別外，本基金僅有A類基金份額上市買賣，C類基金份額僅在場內銷售而不
請求上市買賣；且在基金合同失效後，封鎖期為兩年（含兩年），時代不發賣C類基金份額，
本基金進進開放期後開端發賣C類基金份額。本基金A類和C類基金份額分辨設置基金代碼。

因為兩類基金份額的免費方法分歧，本基金A類基金份額和C類基金份額將分辨盤算基金份額

凈值和基金份額累計凈值並零丁通知佈告。

本基金進進開放期後，投資人可自行選擇申購的基金份額種別。兩類基金份額之間不克不及
轉換。在不違背法令律例、基金合同的商定以及對基金份額持有人好處無本質性晦氣影響的
情形下，經與基金托管人就清理交收、核算估值、體系支撐等方面協商分歧，在實行恰當程
序後基金治理人可增添、削減或調劑基金份額種別設置、對基金份額分類措施及規定停止調
整、或許調劑現有基金份額種別的費率程度、或許結束現有基金份額種別的發賣等，並在調
整實行之日前按照《信息表露措施》的有關規則在規則前言上通知佈告，不需求召開基金份額持
有人年夜會。

（六）召募刻日
自基金份額出售之日起最長不得跨越3個月，召募時光見基金份額出售通知佈告。

基金治理人有權依據基金召募的現實情形依照相干法式延伸或延長召募期，此類變革適
用於一切發賣機構。基金召募期若延伸，最長不得跨越前述召募期。

（七）基金份額的出售方法、出售對象
1、出售方法
基金召募期內，基金份額經由過程各發賣機構的基金發賣網點向投資人公然出售，投資人可
經由過程場內認購和場外認購兩種方法認購本基金A類基金份額。各發賣機構的詳細名單見基金
份額出售通知佈告以及基金治理人網站公示。

經由過程場外認購的A類基金份額掛號在掛號體系基金份額持有人的開放式基金賬戶下；通
過場內認購的A類基金份額掛號在證券掛號結算體系基金份額持有人的深圳證券賬戶下。

本基金召募期內不出售C類基金份額。

本基金認購采取全額繳款認購的方法。投資人在召募期內可屢次認購，認購一禁受理不
得撤銷。

2、出售對象
合適法令律例規則的可投資於證券投資基金的小我投資人、機構投資人、及格境外機構
投資者和國民幣及格境外機構投資者以及法令律例或中國證監會答應購置證券投資基金的
其他投資人。

（八）出售渠道
本基金的場外認購將經由過程基金治理人的直銷機構及其他發賣機構的發賣網點公然出售
（詳細名單詳見基金份額出售通知佈告）。本基金的場內認購將經由過程深圳證券買賣所買賣體系辦
理基金發賣營業的深圳證券買賣所會員單元出售（詳細名單詳見深圳證券買賣所網站或基金

份額出售通知佈告）。尚未獲得響應營業標準，但屬於深圳證券買賣所會員的其他機構，可在本
基金上市後，代表投資者經由過程深圳證券買賣所買賣體系介入本基金的上市買賣。

除法令律例還有規則外，任何與基金份額出售有關確當事人不得提早出售基金份額。

（九）召募範圍
本基金的最低召募份額總額為2億份（不包含利錢折算的份額），本基金的最低召募金
額為2億元國民幣（不包含利錢）。

本基金可設置召募範圍下限，詳細召募下限及範圍把持的計劃詳見基金份額出售通知佈告或
其他通知佈告。若本基金設置召募範圍下限，基金合同失效後不受此召募範圍下限的限制。

（十）基金份額的出售面值和認購價錢
本基金基金份額出售面值為1.00元，本基金認購價錢為1.00元/份。

（十一）認購設定
1、認購時光：2020年1月6日至2020年1月6日。詳細營業打點時光詳見基金份額出售公
告及發賣機構相干通知佈告。

2、認購簡直認
基金發賣機構對認購請求的受理並不代表該請求必定勝利，而僅代表發賣機構確切接受
到認購請求。認購簡直認以掛號機構或基金治理人簡直認成果為準。當日（T日）在規則時
間內提交的請求，投資者凡是應在T＋2日到發賣機構查詢認購請求的受理成果，並可在召募
截止日後4個任務日內到發賣機構查詢認購簡直認情形。

關於認購請求及認購份額簡直認情形，投資人應實時查詢並妥當行使符合法規權力，不然，
由此發生的投資人任何喪失由投資人自行承當。投資人開戶和認購所需提交的文件和打點的
詳細法式，請參閱基金份額出售通知佈告。

3、認購多少數字限制
（1）本基金場內認購采用份額認購的方法，場外認購采用金額認購方法。

（2）投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方法。投資人認購時，需按發賣機構規
定的方法全額繳款。

（3）投資人在召募期內可以屢次認購基金份額，須按每次認購所對應的費率層次分辨
計費。曾包養合約經掛號機構受理的認購請求不答應撤銷。

（4）經由過程場外銷售機構認購本基金時，每筆最低認購份額為1,000份，跨越1,000份的
必需是1,000份的整數倍停止申報。

（5）經由過程場內銷售機構認購本基金時，在基金治理人直銷中間，投資人以金額請求，
每個基金賬戶首筆認購的最低金額為國民幣100,000元，每筆追加認購的最低金額為100,000
元。在本基金治理人網上直銷體系停止認購時，投資人以金額請求，每個基金賬戶首筆認購
的最低金額為國民幣10元，每筆追加認購的最低金額為10元。除上述情形及還有通知佈告外，
基金治理人規則每個基金賬戶首筆認購的最低金額為國民幣1元（含認購費），每筆追加認
購的最低金額為國民幣1元（含認購費）。各發賣機構可依據各自情形設定最低認購、追加
認購金額，除本基金治理人還有通知佈告外，不得低於本基金治理人規則的上述最低金額限制。

投資者在各發賣機構停止投資時應以發賣機構通知佈告為準。

（6）基金召募時代單個投資人的累計認購範圍沒無限制（但跨越本基金召募範圍下限
的除外）。

如本基金單個投資人累計認購的基金份額數到達或許跨越基金總份額的50%，基金治理
人可以采取比例確認等方法對該投資人的認購請求停止限制。基金治理人接收某筆或許某些
認購包養請求有能夠招致投資人變相躲避前述50%比例請求的，基金治理人有權謝絕該等所有的或
者部門認購請求。投資人認購的基金份額數以基金合同失效後掛號機構簡直以為準。

4、召募期利錢的處置方法
有用認購金錢甜心花園在召募時代發生的利錢將折算為基金份額回基金份額持有人一切，此中利
息轉份額以基金掛號機構的記載為準。

5、基金份額的認購所需支出及認購份額的盤算公式
召募期投資人可以屢次認購本基金，認購費率按每筆認購請求零丁盤算。基金認購所需支出
不列進基金財富，重要用於基金的市場推行、發賣、掛號等召募時代產生的各項所需支出。

（1）場外認購所需支出
投資者認購本基金A類基金份額的場外認購費率如下：
認購金額（M,含認購費）
認購費率
M＜100萬
1.2%
100萬≤M＜200萬
1.0%
200萬≤M＜500萬
0.3%
M≥500萬
每筆1000元

（2）場內認購所需支出

本基金A類基金份額的場內認購費率由場外銷售機構參照場外認購費率履行。

（3）場外認購份額的盤算
基金場外認購采用金額認購的方法。

認購所需支出=認購金額﹣認購金額/（1＋認購費率）
（註：關於實用固定金額認購費的認購，認購所需支出=固定認購費金額）
凈認購金額=認購金額﹣認購所需支出
（註：關於實用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費金額）
認購份額=（凈認購金額＋利錢）/基金份額出售面值
場外認購份額的盤算保存到小數點後兩位，小數點兩位今後的部門四舍五進，由此誤差
發生的收益或喪失由基金財富承當。利錢折算的份額保存到小數點後2位，小數點第3位今後
部門舍往回進基金財富。

例一：某客戶在認購期內經由過程場外投資10,000元認購本基金的A類基金份額，認購費率
為1.2%，假定認購期發生的利錢為5.00元，則其可獲得的基金份額數盤算如下：
認購所需支出 = 10,000－10,000/（1+1.2%）＝118.58元
凈認購金額 =10,000－118.58＝9881.42元
認購份額 = （9881.42＋5）/1.00＝9886.42份
即投資者經由過程場外投資 10,000 元認購本基金的A類基金份額，加上認購資金在認購期內
取得的利錢，可獲得9886.42份A類基金份額。

（4）場內認購份額的盤算
本基金場內認購采用份額認購方式。

認購所需支出實用比例費率時，認購份額的盤算方式如下：
認購金額＝認購價錢×（1＋認購費率）×認購份額
認購所需支出＝認購價錢×認購份額×認購費率
凈認購金額＝認購價錢×認購份額
利錢折算的份額＝認購利錢/認購價錢
認購所需支出為固定金額時，認購份額的盤算方式如下：
認購金額＝認購價錢×認購份額＋固定金額
認購所需支出=固定金額
凈認購金額=認購價錢×認購份額
利錢折算的份額＝認購利錢/認購價錢

此中，認購價錢為基金份額出售面值。

場內認購金額盤算成果保存到小數點後兩位，小數點後兩位今後的部門四舍五進。利錢
折算的份額按截位法保存至整數位（最小單元為1份），小數部門舍往回進基金財富。

例二：某投資人場內認購本基金A類基金份額10,000份，認購費率為1.2%，假定召募期
發生的利錢為5.50元，則認購金額和利錢折算份額為：
認購價錢=1.00元
認購金額=1.00×10,000×（1+1.2%）=10,120.00元
認購所需支出=1.00×10,000×1.2%=120.00元
凈認購金額=1.00×10,000=10,000.00元
利錢折算的份額=5.50/1.00=5份（利錢折算的份額截位保存到整數位為5份，其他0.50
份對應金額計進基金財富）
即：投資人經由過程場內認購10,000份基金份額，需交納認購金額10,120.00元，若召募期
發生的利錢為5.50元，最初該投資人實得認購份額為10,005份。

（十二）召募時代的資金寄存和所需支出
本基金召募時代召募的資金存進專門賬戶，在基金召募行動停止前，任何人不得動用。

基金召募時代的信息表露所需支出、管帳師費、lawyer 費以及其他所需支出，不得從基金財富中列支。

七、基金合同的失效
（一）基金存案的前提
本基金自基金份額出售之日起3個月內，在基金召募份額總額不少於2億份，基金召募金
額不少於2億元國民幣且基金認購人數不少於200人的前提下，基金召募期屆滿或基金治理人
根據法令律例及招募闡明書可以決議結束基金出售，並在10日內聘任法定驗資機構驗資，自
收到驗資陳述之日起10日內，向中國證監會打點基金存案手續。

基金召募到達基金存案前提的，自基金治理人打點終了基金存案手續並獲得中國證監會
書面確認之日起，基金合同失效；不然基金合同不失效。基金治理人在收到中國證監會確認
文件的越日對基金合同失效事宜予以通知佈告。基金治理人應將基金召募時代召募的資金存進專
門賬戶，在基金召募行動停止前，任何人不得動用。

（二）基金合同不克不及失效時召募資金的處置方法
假如召募刻日屆滿，未知足基金存案前提，基金治理人應該承當下列義務：1、以其固
有財富承當因召募行動而發生的債權和所需支出；
2、在基金召募刻日屆滿後30日內返還投資人已交納的金錢，並加計銀行同期活期存款
利錢；
3、如基金召募掉敗，基金治理人、基金托管人及發賣機構不得懇求報答。基金治理人、
基金托管人和發賣機構為基金召募付出之一切所需支出應由各方各自承當。

（三）基金存續期內的基金份額持有人多少數字和資產範圍
基金合同失效後，持續20個任務日呈現基金包養俱樂部份額持有人多少數字不滿200人或許基金資產凈
值低於5000萬元情況的，基金治理人應該在按期陳述中予以表露；持續60個任務日呈現前述
情況的，基金治理人應該在10個任務日外向中國證監會陳述並提出處理計劃，如連續運作、
轉換運作方法、與其他基金合並或許終止基金合劃一，並在6個月內召集基金份額持有人年夜
會停止表決。

封鎖運作期屆滿後，本基金轉為通俗上市開放式基金（LOF），基金稱號變革為“興全
合興混雜型證券投資基金（LOF）”，不再以封鎖方法運作，無需召開基金份額持有人年夜會。

法令律例或中國證監會還有規則時，從其規則。

八、基金份額的上市買賣
基金合同失效後，基金治理人可以依據有關規則，請求本基金的A類基金份額上市買賣。

C類基金份額僅在場內銷售而不請求上市買賣。

（一）上市買賣的地址
深圳證券買賣所
（二）上市買賣的時光
在合適下述第三項規則的基金上市前提的條件下，本基金基金治理人有權在基金合同生
效後請求A類基金份額在深圳證券買賣所上市買賣。

在斷定上市買賣的時光後，基金治理人最遲在上市前3個任務日在規則前言上登載通知佈告。

（三）基金上市的前提
如基金具有下列前提，基金治理人可根據《深圳證券買賣所證券投資基金上市規定》，
向深圳證券買賣所請求A類基金份額上市買賣。

1、A類基金份額場內召募金額不低於2億元國民幣；
2、A類基金份額場內持有人不少於1000人；
3、《深圳證券買賣所證券投資基金上市規定》規則的其他前提。

基金上市前，基金治理人應與深圳證券買賣所簽署上市協定書。基金獲準在深圳證券交
易所上市的，基金治理人應在基金上市日前至多3個任務日宣佈基金上市買賣通知佈告書。

（四）上市買賣的規定
1、本基金A類基金份額上市首日的收盤參考價為前一買賣日的A類基金份額的基金份額
凈值；
2、本基金A類基金份額履行價錢漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起履行；
3、本基金A類基金份額買進申報多少數字為100份或其整數倍；
4、本基金A類基金份額申報價錢最小變更單元為0.001元國民幣；
5、本基金A類基金份額上市買賣遵守《深圳證券買賣所相干營業規定》及《深圳證券交
易所證券投資基金上市規定》等其他有關規則。

（五）上市買賣的所需支出
本基金A類基金份額上市買賣的所需支出依照深圳證券買賣所的有關規則打點。

（六）上市買賣的行情提醒
本基金A類基金份額在深圳證券買賣所掛牌買賣，買賣行情經由過程行情宣佈體系提醒。行
情宣佈體系同時提醒基金前一買賣日的本基金A類基金份額凈值。

（七）上市買賣的註冊掛號
投資人T日買進勝利後，掛號機構在T日主動為投資人掛號權益並打點掛號手續，投資人
自T＋1日（含該日）後有權賣出該部門基金份額；
投資人T日賣出勝利後，掛號機構在T日主動為投資人打點扣除權益的掛號手續。

（八）上市買賣的停復牌 、暫停上市、恢復上市和終止上市
基金的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市依照法令律例及深圳證券買賣所的相干
營業規定履行。

當本基金產生深圳證券買賣所相干營業規定規則的因不再具有上市前提而應該終止上
市的情況時，本基金將變革為非上市的證券投資基金，基金稱號調劑為“興全合興兩年封鎖
運作混雜型證券投資基金” （此種情形下，封鎖期屆滿後，本基金轉換為非上市的開放式
基金，基金稱號調劑為“興全合興混雜型證券投資基金”），且無需召開基金份額持有人年夜
會。基金轉型並終止上市後，關於本基金場內份額的處置規定由基金治理人制訂並按規則公
告。

（九）相干法令律例、中國證監會及深圳證券買賣所對基金上市買賣的規定等相干規
定內在的事務停止調劑的，本基金基金合同響應予以修正，並依照新規則履行，且此項修正無須
召開基金份額持有人年夜會。

（十）若深圳證券買賣所、中國證券掛號結算無限義務公司增添瞭基金上市買賣的新
效能，基金治理人可以在實行恰當的法式後增添響應效能。

九、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回時代
1.本基金的封鎖期內投資人不克不及申購、贖回A類基金份額，但可在本基金上市買賣後通
過深圳證券買賣所讓渡A類基金份額。

2.本基金進進開放期後，投資人方可停止A類基金份額和C類基金份額的申購與贖回。

（二）申購與贖回場合
投資人可經由過程場內、場外兩種渠道申購與贖回 A 類基金份額；可經由過程場外渠道申購與
贖回C類基金份額。

投資人打點基金份額場外申購與贖回的發賣機構包含基金治理人和基金治理人委托的
其他場內銷售機構。

投資人打點基金份額場內申購與贖回的發賣機構為具有基金發賣營業標準、並經深圳證
券買賣所和中國證券掛號結算無限義務公司承認的深圳證券買賣所會員單元。

本基金場外、場外銷售機構名單將由基金治理人在招募闡明書或其他相干通知佈告中列明。

基金治理人可依據情形變革或增減發賣機構，並在基金治理人網站公示。基金投資者應該在
發賣機構打點基金發賣營業的營業場合或按發賣機構供給的其他方法 打點基金份額的申購
與贖回。若基金治理人或其他指定的發賣機構守舊德律風、傳真或網上等買賣方法，包養情婦投資人可
以經由過程上述方法停止基金份額申購與贖回，詳細措施將另行通知佈告。

（三）申購和贖回的開放日實時間
1、開放日及開放時光
基金合同失效後兩年之內（含兩年）為封鎖期，在此時代投資者不克不及申購、贖回基金份
額，但可在本基金上市買賣後經由過程證券買賣所讓渡A類基金份額。

基金合同封鎖期屆滿進進開放期後，投資人方可停止A類基金份額和C類基金份額的申購
與贖回。投資人在開放日打點基金份額的申購和贖回，詳細打點時光為上海證券買賣所、深
圳證券買賣所的正常買賣日的買賣時光（若本基金介入港股通買賣且該任務日為非港股通交
易日，則基金治理人可依據現實情形決議本基金能否暫停申購及贖回營業，詳細以屆時提早
宣佈的通知佈告為準），且基金治理人依據法令律例、中國證監會、行業監管及證券買賣所的要
求或基金合同的規則通知佈告暫停申購、贖回時除外。

本基金進進開放期後，若呈現新的證券買賣市場、證券買賣所買賣時光變革或其他特別
情形，基金治理人將視情形對前述開放日及開放時光停止響應的調劑，但應在實行日前按照
《信息表露措施》的有關規則在規則前言上通知佈告。

2、申購、贖回開端日及營業打點時光
本基金治理人自基金封鎖期屆滿之日起不跨越30日開端打點申購包養網，詳細營業打點時光在
申購開端通知佈告中規則。

基金治理人自基金封鎖期屆滿之日起不跨越30日開端打點贖回，詳細營業打點時光在贖
回開端通知佈告中規則。

在斷定申購開端與贖回開端時光後，基金治理人應在申購、贖回開放日前按照《信息披
露措施》的有關規則在規則前言上通知佈告申購與贖回的開端時光。

基金治理人不得在基金合同商定之外的每日天期或許時光打點基金份額的申購、贖回或許轉
換。開放期以及開放期打點申購與贖回營業的詳細事宜見基金治理人屆時宣佈的相干通知佈告。

（四）申購與贖回的準繩
1、“未知價”準繩，即申購、贖回價錢以請求當日收市後盤算的各類基金份額凈值為
基準停止盤算；
2、“金額申購、份額贖回”準繩，即申購以金額請求，贖回以份額請求；
3、當日的申購與贖回請求可以在基金治理人規則的時光以內撤銷；
4、場外贖回遵守“進步前輩先出”準繩，即基金份額持有人在贖回基金份額，基金治理人
對該基金份額持有人的基金份額停止贖回處置時，申購確認每日天期在先的基金份額先贖回，申
購確認每日天期在後的基金份額後贖回，以斷定所實用的贖回費率；
5、基金治理人可依據基金運作的現實情形並在對基金份額持有人無本質性晦氣影響的
條件下調劑上述準繩。基金治理人必需在新規定開端實行前依照《信息表露措施》的有關規
定在規則前言通知佈告；
6、本基金的場內申購、贖回等營業，依照深圳證券買賣所、中國證券掛號結算無限責
任公司的相干營業規定履行。若相干法令律例、中國證監會、深圳證券買賣所或中國證券
掛號結算無限義務公司對場內申購、贖回營業等規定有新的規則，按新規則履行。

基金治理人可在法令律例答應的情形下，對上述準繩停止調劑。基金治理人必需在新規
則開端實行前按照《信息表露措施》的有關規則在規則前言上通知佈告。

（五）申購與贖回的法式
1、申購和贖回的請求方法

投資人必需依據發賣機構規則的法式，在開放日的詳細營業打點時光內提出申購或贖回
的請求。

投資者申購本基金時，須按發賣機構規則的方法全額交付申購金錢。

投資者提交贖回請求時，其在發賣機構（網點）必需有足夠的基金份額餘額。

2、申購和贖回的金錢付出
投資人申購基金份額時，必需全額交付申購金錢，投資人交付申購金錢，申購成立；基
金份額掛號機構確認基金份額時，申購失效。若申購不勝利或有效，申購金錢將退回投資者
銀行賬戶。

基金份額持有人遞交贖回請求，贖回成立；基金份額掛號機構確認贖回時，贖復生效。

投資人贖回請求失效後，基金治理人將在T＋7日(包含該日)內將贖回金錢劃往基金份額
持有人銀行賬戶。在產生巨額贖回等情況時，金錢的付出措施參照基金合同有關條目處置。

遇買賣所或買賣市場數據傳輸延遲、通信體系毛病、銀行數據交流體系毛病或其它非基金管
理人及基金托管人所能把持的原因影響營業處置流程，則贖回金錢劃付時光響應順延。

3、申購和贖回請求簡直認
基金治理人應以買賣時光停止前受理有用申購包養和贖回請求確當天作為申購或贖回請求
日(T日)，在正常情形下，本基金掛號機構在T+1日內對該買賣的有用性停止確認。

T日提交的有用請求，投資人可在T+2日後(包含該日)到發賣網點櫃臺或以發賣機構規則
的其他方法查詢請求簡直認情形，不然，如因請求未獲得基金治理人或掛號機構簡直認而造
成的喪失，由投資者自行承當。

基金發賣機構對申購、贖回請求的受理並不代表該請求必定勝利，而僅代表發賣機構確
實接受到申購、贖回請求。申購、贖回簡直認以基金掛號機構或基金治理人簡直認成果為準。

在法令律例答應的范圍內，本基金掛號機構可依據營業規定，對上述營業打點時光停止
調劑，本基金治理人將於開端實行前依照《信息表露措施》的有關規則予以通知佈告。

（六）申購和贖回的數額限制
1、申購金額的限制
在基金治理人直銷中間停止申購時，投資人以金額請求，每個基金賬戶首筆申購的最低
金額為國民幣100,000元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為國民幣100,000元（含申
購費）。在基金治理人網上直銷體系停止申購時，每個基金賬戶首筆申購的最低金額為國民
幣10元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為國民幣10元（含申購費）。除上述情形及
還有通知佈告外，基金治理人規則本基金的單筆申購、追加申購出發點金額為1元（含申購費），

在本基金其他發賣機構停止申購時，詳細打點請求以相干發賣機構的買賣細則為準，但不得
低於基金治理人規則的最低限額。

C類基金份額的申購金額限制詳見基金治理人屆時宣佈的相干通知佈告。基金治理人可依據
市場情形，調劑本基金各類基金份額的初次申購的最低金額。

投資者可屢次申購，對單個投資者的累計持有各類基金份額不設下限限制。

2、基金份額持有人在基金治理人的直銷中間及網上直銷體系打點贖回時，每筆贖回申
請的最低份額為1份基金份額；基金份額持有人可將其所有的或部門基金份額贖回，但某筆贖
回請求招致單個基金賬戶的基金份額餘額少於1份時，餘額部門基金份額必需一同贖回。在
本基金其他發賣機構停止贖回時，詳細打點請求以相干發賣機構的買賣細則為準，但不得低
於基金治理人規則的最低限額。

3、各發賣機構可依據各自情形設定初次最低申購、單筆追加申購、按期定額投資金額，
單筆最低贖回、轉換轉出及最低持有份額，除基金治理人還有通知佈告外，不得低於基金治理人
規則的上述最低金額/份額限制。投資者在各發賣機構停止投資時應以發賣機構的通知佈告為準。

4、投資人將所申購的基金份額當期分派的基金收益轉為基金份額時，不受最低申購金
額的限制。

5、基金治理人可以規則單個投資人累計持有的各類基金份額下限，詳細規則請拜見更
新的招募闡明書或相干通知佈告。

6、基金治理人可以規則單個投資人單日或單筆申購金額下限，詳細金額請拜見更換新的資料的
招募闡明書或相干通知佈告。

7、基金治理人可以規則本基金的總範圍限額和單日凈申購比例下限，詳細範圍或比例
下限請拜見更換新的資料的招募闡明書或相干通知佈告。

8、當接收申購請求對存量基金份額持有人好處組成潛伏嚴重晦氣影響時，基金治理人
應該采取設定單一投資者申購金額下限或基金單日凈申購比例下限、謝絕年夜額申購、暫停基
金申購等辦法，實在維護存量基金份額持有人的符合法規權益。基金治理人基於投資運作與風險
把持的需求，可采取上述辦法對基金範圍予以把持。詳細見基金治理人相干通知佈告。

9、基金治理人可在法令律例答應的情形下，調劑上述規則申購金額和贖回份額等多少數字
限制，基金治理人必需在調劑前按照《信息表露措施》的有關規則在規則前言通知佈告。

（七）基金的申購費和贖回費
1、申購費
本基金A類基金份額的申購所需支出由基金投資人承當，不列進基金財富，重要用於本基金

的市場推行、發賣、掛號等各項所需支出。C類基金份額不收取申購所需支出。本基金A類基金份額申
購費率按申購金額遞加。投資者在一天之內假如有多筆申購，實用費率按單筆分辨盤算。

因盈利主動再投資而發生的基金份額，不收取響應的申購所需支出。

（1）A類基金份額
1）場外申購費率
本基金A類基金份額的場外申購費率如下：
申購金額（M,含申購費）
申購費率
M＜100萬
1.5%
100萬≤M＜200萬
1.2%
200萬≤M＜500萬
0.5%
M≥500萬
每筆1000元
2）場內申購費率
A類基金份額的場內申購費率由基金場外銷售機構參照場外申購費率履行。

（2）C類基金份額
本基金C類基金份額不收取申購所需支出。

2、贖回費率
本基金贖回所需支出由贖回基金份額的基金份額持有人承當，在基金份額持有人贖回基金份
額時收取。投資者在一天之內假如有多筆贖回，實用費率按單筆分辨盤算。

（1） A類基金份額
1） 場外贖回所需支出
本基金A類基金份額的場外贖回費率依照基金份額持有時光逐級遞加，場外贖回的現實執
行的費率如下：
請求份額持有時光（N）
贖回費率
N＜30日
1.5%
30日≤N＜365日
0.5%
365日≤N＜730日
0.25%
N≥730日
0
註：N為天然日
2）場內贖回所需支出

本基金A類基金份額的場內贖回費率參照場外贖回費率履行。

（2） C類基金份額
本基金C類基金份額的贖回費率如下：
請求份額持有時光（N）
贖回費率
N＜7日
1.5%
7日≤N＜30日
0.50%
N≥30日
0
註：N為天然日
本基金的贖回所需支出由贖回基金份額的基金份額持有人承當，在基金份額持有人贖回基金
份額時收取。在場內/場外贖回的份額，對份額連續持有時光小於30日的，贖回所需支出所有的回
基金財富，對份額連續持有時光年夜於即是30日但小於90日的，贖回所需支出的75%回基金財富，
對份額連續持有時光年夜於即是90日但小於180日的，贖回所需支出的50%回基金財富，對份額連續
持有時光年夜於即是180日的，贖回所需支出的25%回基金財富，其他用於付出市場推行、掛號費和
其他需要的手續費。

3、基金治理人可以在基金合同商定的范圍內調劑費率或免費方法，並最遲應於新的費
率或免費方法實行日前按照《信息表露措施》的有關規則在規則前言上通知佈告。

4、當本基金產生年夜額申購或贖回情況時，基金治理人可以采用擺動訂價機制，以確保
基金估值的公正性。詳細處置準繩與操縱規范遵守相干法令律例以及監管部分、自律規定的
規則。

5、基金治理人可以在不違背法令律例規則及基金合同商定的情況下依據市場情形制訂
基金促銷打算，按期或不按期地展開基金促銷運動。在基金促銷運動時代，按相干監管部分
請求實行需要手續後，基金治理人可以恰當調低申購費率和贖回費率。

（八）申購和贖回的數額和價錢
1、申購份額的盤算
（1）若投資者選擇A類基金份額，則申購份額的盤算公式為：
申購所需支出=申購金額﹣申購金額/（1＋申購費率）
（註：關於實用固定金額申購費的申購，申購所需支出=固定申購費金額）
凈申購金額=申購金額﹣申購所需支出
（註：關於實用固定金額申購費的申購，凈申購金額=申購金額-固定申購費金額）

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例三：某投資人投資4萬元申購本基金A類基金份額，申購費率為1.5%，假定申購當日A
類基金份額凈值為1.040元，則其可獲得的申購份額為：
申購所需支出=40000-40000/（1+1.5%） =591.13元
凈申購金額=40000-591.13=39408.87元
申購份額=39408.87/1.040=37893.14份
若投資者是場外申購，則所得A類基金份額為37,893.14份。若投資者是場內申購，則
所得份額為37,893份，整數位後小數部門的申購份額（0.14份）對應的資金返還給投資者。

詳細盤算公式為：退款金額=0.14*1.040=0.15元
即投資者投資40,000元從場內申購本基金A類基金份額，則可獲得37,893份A類基金份額，
同時應得退款0.15元。

2、申購份額的餘額的處置方法：
場外申購時，申購的有用份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有用份額單
位為份，場外申購份額按四舍五進方式，保存到小數點後2位，由此發生的收益或喪失由基
金財富享有或承當。

場內申購時，申購的有用份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，先按四舍五
進的準繩保存到小數點後兩位，再采用截位法保存到整數位，小數部門按每份基金份額申購
價錢折回金額退還投資人。

3、贖回金額的盤算
采用“份額贖回”方法，贖回價錢以T日的基金份額凈值為基準停止盤算，盤算公式：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回所需支出=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回所需支出
例四：某投資人贖回1萬份A類基金份額，假定贖回當日A類基金份額凈值是1.016元，假
設持有時光【100】日，對應的贖回費率為0.5%，則其可獲得的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.016=10160.00元
贖回所需支出 =10,000×1.016×0.5%＝50.80元
凈贖回金額 =10,000×1.016-50.80＝10,109.20元
即：投資人贖回本基金1萬份A類基金份額，假定贖回當日A類基金份額凈值是1.016元，
則其可獲得的凈贖回金額為10,109.20元。

4、贖回金額的餘額的處置方法：
贖回金額為按現實確認的有用贖回份額乘以當日該種別基金份額凈值並扣除響應的費
用，贖回金額單元為元。盤算成果均按四舍五進方式，保存到小數點後2位，由此發包養生的收
益或喪失由基金財富享有或承當。

4、本基金基金份額凈值的盤算：
T 日的各類基金份額凈值在當天收市後盤算，並在T+1日內通知佈告。遇特別情形，經實行
恰當法式，可以恰當延遲盤算或通知佈告。本基金份額凈值的盤算，保存到小數點後4位，小數
點後第5位四舍五進，由此發生的收益或喪失由基金財富享有或承當。

（九）申購和贖回的掛號
投資者T日申購基金勝利後，基金掛號包養網站機構在T+1日為投資者掛號權益並打點掛號手續，
投資者自T+2日（含該日）後有權贖回該部門基金份額。

投資者T日贖回基金勝利後，基金掛號機構在T+1日為投資者打點扣除權益的掛號手續。

基金治理人可以在法令律例答應的范圍內，依法對上述掛號打點時光停止調劑，但不得
本質影響投資者的符合法規權益，並應在調劑實行日前按照《信息表露措施》的有關規則，在規
定前言通知佈告。

（十）謝絕或暫停申購的情況
產生下列情形時，基金治理人可謝絕或暫停接收投資人的申購請求：
1、因不成抗力招致基金無法正常運作。

2、產生基金合同規則的暫停基金資產估值情形時，基金治理人可暫停接收投資人的申
購請求。

3、證券/期貨買賣地點買賣時光非正常停市，招致基金治理人難以估計當日基金資產凈
值。

4、接收某筆或某些申購請求會影響或傷害損失現有基金份額持有人好處或對存量基金份額
持有人好處組成潛伏嚴重晦氣影響時。

5、基金資產範圍過年夜，使基金治理人無法找到適合的投資種類，或其他能夠對基金業
績發生負面影響，或產生其他傷害損失現有基金份額持有人好處的情況。

6、基金治理人、基金托管人、基金發賣機構或掛號機構因技巧毛病或異常情形招致基
金發賣體系或基金掛號體系或基金管帳體系無法正常運轉。

7、基金治理人接收某筆或許某些申購請求有能夠招致單一投資者持有基金份額數的比
例到達或許跨越基金份額總數的50%，或許有能夠招致投資者變相躲避前述50%比例請求的情

形時。

8、申購請求跨越基金治理人設定的基金總範圍、單日凈申購比例下限、單一投資者單
日或單筆申購金額下限的。

9、以後一估值日基金資產凈值50%以上的資產呈現無可參考的活潑市場價錢且采用估值
技巧仍招致公允價值存在嚴重不斷定性時，經與基金托管人協商確認後，基金治理人應該采
取暫停接收基金申購請求的辦法。

10、法令律例規則或中國證監會認定的其他情況。

產生上述第1、2、3、5、6、10項暫停申購情況之一且基金治理人決議暫停接收投資人
申購請求時，基金治理人應該依據有關規則在規則前言上登載暫停申購通知佈告。假如投資人的
申購請求被所有的或部門謝絕的，被謝絕的申購金錢將退還給投資人。在暫停申購的情形打消
時，基金治理人應實時恢復申購營業的打點。

（十一）暫停贖回或許延緩付出贖回金錢的情況
產生下列情況時，基金治理人可暫停接收投資人的贖回請求或延緩付出贖回金錢：
1、因不成抗力招致基金治理人不克不及付出贖回金錢。

2、產生基金合同規則的暫停基金資產估值情形時，基金治理人可暫停接收投資人的贖
回請求或延緩付出贖回金錢。

3、證券/期貨買賣所買賣時光非正常停市，招致基金治理人難以估計當日基金資產凈值。

4、持續兩個或兩個以上開放日產生巨額贖回。

5、基金治理人、基金托管人、基金發賣機構或掛號機構因技巧毛病或異常情形招致基
金發賣體系或基金掛號體系或基金管帳體系無法正常運轉。

6、產生持續接收贖回請求將傷害損失現有基金份額持有人好處的情況時，基金治理人可暫
停接收基金份額持有人的贖回請求。

7、以後一估值日基金資產凈值50%以上的資產呈現無可參考的活潑市場價錢且采用估值
技巧仍招致公允價值存在嚴重不斷定性時，經與基金托管人協商確認後，基金治理人應該采
取延緩付出贖回金錢或暫停接收基金贖回請求的辦法。

8、法令律例規則或中國證監會認定的其他情況。

產生上述情況之一且基金治理人決議暫停接收贖回請求或延緩付出贖回金錢時，基金管
理人應在當日報中國證監會存案，已確認的贖回請求，基金治理人應足額付出；如臨時不克不及
足額付出，應將可付出部門按單個賬戶請求量占請求總量的比例分派給贖回請求人，未付出
部門可延期付出。

若呈現上述第4項所述情況，按基金合同的相干條目處置。基金份額持有人在場外請求
贖回時可事前選擇將當日能夠未獲受理部門予以撤銷。關於場內贖回部門，依照深圳證券交
易所及中國證券掛號結算無限義務公司的有關營業規定打點。在暫停贖回的情形打消時，基
金治理人應實時恢復贖回營業的打點，並按照有關規則在規則前言上通知佈告。

（十二）巨額贖回的情況及處置方法
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回請求(贖回請求份額總數加上基金轉換直達出
請求份額總數後扣除申購請求份額總數及基金轉換直達進請求份額總數後的餘額)跨越前一
開放日的基金總份額的10%，即以為是產生瞭巨額贖回。

2、巨額贖回的場外處置方法
當基金呈現巨額贖回時，基金治理人可以依據基金那時的資產組合狀態決議全額贖回或
部門延期贖回。

（1）全額贖回：當基金治理人以為有才能付出投資人的所有的贖回請求時，按正常贖回
法式履行。

（2）部門延期贖回：當基金治理人以為付出投資人的贖回請求有艱苦或以為因付出投
資人的贖回請求而停止的財富變現能夠會對基金資產凈值形成較年夜動搖時，基金治理人在當
日接收贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的條件下，可對其他贖回請求延期打點。

關於當日的贖回請求，應該按單個賬戶贖回請求量占贖回請求總量的比例，斷定當日受理的
贖回份額；關於未能贖回部門，投資人在提交贖回請求時可以選擇延期贖回或撤消贖回。選
擇延期贖回的，將主動轉進下一個開放日持續贖回，直到所有的贖回為止；選擇撤消贖回的，
當日未獲受理的部門贖回請求將被撤銷。延期的贖回請求與下一開放日贖回請求一並處置，
無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基本盤算贖回金額，以此類推，直到所有的贖回為
止。如投資人在提交贖回請求時未作明白選擇，投資人未能贖回部門作主動延期贖回處置。

當基金產生巨額贖回且存在單個基金份額持有人跨越基金總份額40%以上的贖回申
請情況下，基金治理人應該對該基金份額持有人跨越40%以上的贖回請求停止延期打點，具
體辦法為：關於其未跨越基金總份額40%的贖回請求，基金治理人有權依據上述“（1）所有的
贖回”或“（2）部門延期贖回”的商定方法與其他基金份額持有人的贖回請求一並打點。

關於該基金份額持有人跨越基金總份額40%以上的贖回請求停止延期，即與下一開放日贖回
請求一並處置，無優先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基本盤算贖回金額，以此類
推，直到所有的贖回為止。可是，如該持有人在提交贖回請求時選擇撤消贖回，當日未獲受理

的部門贖回請求將被撤銷。如該持有人在提交贖回請求時未作明白選擇，其未能贖回部門作
主動延期贖回處置。

（3）暫停贖回：持續2日以上(含本數)產生巨額贖回，如基金治理人以為有需要，可暫
停接收基金的贖回請求；曾經接收的贖回請求可以延緩付出贖回金錢，但不得跨越20個任務
日，並應該在規則前言長進行通知佈告。

3、巨額贖回的場內處置方法
巨額贖回營業的場內處置，依照深圳證券買賣所及中國證券掛號結算無限義務公司的有
關規則打點。

4、巨額贖回的通知佈告
當產生上述巨額贖回並延期打點時，基金治理人應該經由過程郵寄、傳真或許招募闡明書規
定的其他方法在3個買賣日內告訴基金份額持有人，闡明有關處置方式，並在2日內涵規則媒
介上登載通知佈告。

（十三）暫停申購或贖回的通知佈告和從頭開放申購或贖回的通知佈告
1、產生上述暫停申購或贖回情形的，基金治理人應在規則刻日內涵規則前言上登載暫
停通知佈告。

2、基金治理人應於恢復開放申購或贖回日前，在規則前言上登載基金恢復開放申購或
贖回通知佈告，並頒布比來1個任務日的各類基金份額凈值。

（十四）基金轉換
本基金進進開放期後，基金治理人可以依據相干法令律例以及基金合同的規則決議創辦
本基金與基金治理人治理的其他基金之間的轉換營業，基金轉換可以收取必定的轉換費，相
關規定由基金治理人屆時依據相干法令律例及基金合同的規則制訂並通知佈告，並提早告訴基金
托管人與相干機構。

（十五）基金份額的讓渡
在法令律例答應且前提具有的情形下，除A類份額上市買賣外，基金治理人還可受理基
金份額持有人經由過程中國證監會承認的買賣場合或許買賣方法停止份額讓渡的請求並由掛號
機構打點基金份額的過戶掛號。基金治理人擬受理基金份額讓渡營業的，將提早通知佈告，基金
份額持有人應依據基金治理人通知佈告的營業規定打點基金份額讓渡營業。

（十六）基金的非買賣過戶
基金的非買賣過戶是指基金掛號機構受理繼續、捐贈和司法強迫履行等情況而發生的非
買賣過戶以及掛號機構承認、合適法令律例的其它非買賣過戶。無論在上述何種情形下，接

受劃轉的主體必需是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼續是指基金份額持有人逝世亡，其持有的基金份額由其符合法規的繼續人繼續；捐贈指基金
份額持有人將其符合法規持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會集團；司法強迫履行是
指司法機構根據失效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強迫劃轉給其他天然人、法
人或其他組織。打點非買賣過戶必需供給基金掛號機構請求供給的相干材料，關於合適前提
的非買賣過戶請求按基金掛號機構的規則打點，並按基金掛號機構規則的尺度免費。

（十七）基金份額的掛號、買賣、體系內轉托管和跨體系轉托管
本基金的A類基金份額掛號機構為中國證券掛號結算無限義務公司，C類基金份額（該類
份額自本基金進進開放期後開端發賣，下同）掛號機構為興證全球基金治理無限公司。

1、基金份額的掛號
本基金的A類基金份額采用分體系掛號的準繩。場外認購、申購或經由過程跨體系轉托管從
場內轉進的A類基金份額掛號在掛號體系中的基金份額持有人開放式基金賬戶下，場內認購、
申購、上市買賣買進或經由過程跨體系轉托管從場外轉進的A類基金份額掛號在證券掛號結算系
統中的基金份額持有人的深圳證券賬戶下。

C類基金份額由興證全球基金治理無限公司的自建體系掛號，不應用掛號體系以及證券
掛號結算體系。

2、基金份額的買賣
（1）在封鎖期內及本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF）但尚未開放申購贖回時代，
掛號在掛號體系中的A類基金份額不得贖回，但可以經由過程跨體系轉托管轉至場內體系在深圳
證券買賣所上市買賣；
（2）在封鎖期內及本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF）但尚未開放申購贖回時代，
掛號在證券掛號結算體系中的A類基金份額不得贖回，但可以在深圳證券買賣所上市買賣；
（3）在本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF）並開放申購贖回後，掛號在掛號體系
中的A類基金份額可請求場外贖回，也可以經由過程跨體系轉托管轉至場內體系在深圳證券買賣
所上市買賣；
（4）在本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF）並開放申購贖回後，掛號在證券掛號
結算體系中的A類基金份額既可以直接請求場內贖回，也可以在深圳證券買賣所上市買賣。

3、體系內轉托管
（1）體系內轉托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在掛號體系內分歧發賣機
構（網點）之間或證券掛號結算體系內分歧會員單元（買賣單位）之間停止轉托管的行動。

（2）A類基金份額掛號在掛號體系的基金份額持有人在變革打點基金贖回營業的發賣機
構（網點）時，可打點已持有基金份額的體系內轉托管。

（3）A類基金份額掛號在證券掛號結算體系的基金份額持有人在變革打點上市買賣或場
內贖回的會員單元（買賣單位）時，可打點已持有基金份額的體系內轉托管。

（4）召募期內不得打點體系內轉托管。

（5）基金發賣機構可以依照規則的尺度收取轉托管費。

詳細打點方式參照掛號機構營業規定的有關規則以及基金發賣機構的營業 規定。

4、跨體系轉托管
（1）跨體系轉托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在掛號體系和證券掛號結
算體系之間停止轉托管的行動。

（2）本基金跨體系轉托管的詳細營業依照中國證券掛號結算無限義務公司的相干規則
打點。

（3）召募期內不得打點跨體系轉托管。

本基金 A 類基金份額介入上市買賣，A 類基金份額持有人可停止跨體系轉托管；C 類
基金份額不介入上市買賣亦不應用掛號體系、證券掛號結算體系掛號，C 類基金份額持有人
不克不及停止跨體系轉托管。

（十八）按期定額投資打算
本基金進進開放期後，基金治理人可認為投資人打點按期定額投資打算，詳細規定由基
金治理人在屆時宣佈通知佈告或更換新的資料的招募闡明書中斷定。投資人在打點按期定額投資打算時可
自行商定每期扣款金額，每期扣款金額必需不低於基金治理人在相干通知佈告或更換新的資料的招募闡明
書中所規則的按期定額投資打算最低申購金額。

（十九）基金的解凍與凍結
基金掛號機構隻受理國傢有權機關依法請求的基金份額的解凍與凍結以及掛號機構認
可、合適法令律例的其他情形下的解凍與凍結。

基金份額被解凍的，被解凍部門發生的權益一並解凍，被解凍部門份額依然介入收益分
配。法令律例或監管機構還有規則的除外。

十、基金的投資
(一)投資目的
本基金在有用把持投資組合風險的條件下，經由過程深刻的基礎面研討發掘具有較好盈利能
力和市場競爭力的公司，力圖完成資產凈值的持久穩健增值。

(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有傑出活動性的金融東西，包含國際依法刊行上市的股票及存托
憑證（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準或註冊刊行的股票及存托憑證）、港股
通標的股票、債券（包含國債、處所當局債、金融債、企業債、公司債、公然刊行的次級債、
可轉換債券、分別買賣可轉債的純債部門、可交流債券、央行單據、中期單據、證券公司短
期公司債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、貨泉市場東西、銀行存款、同業
存單、資產支撐證券、股指期貨、國債期貨以及法令律例或中國證監會答應基金投資的其他
金融東西(但須合適中國證監會相干規則)。

本基金將依據法令律例的規則介入融資營業和轉融通證券出借營業。如法令律例或監管
機構今後答應基金投資其他種類，基金治理人在實行恰當法式後，可以將其歸入投資范圍。

基金的投資組合比例為：
本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終，股票資產投資比例為基金資
產的 60%—95%（此中投資於港股通標的股票的比例占股票資產的 0-50%），封鎖期內每個交
易日日終，股票資產投資比例為基金資產的 60%—100%（此中投資於港股通標的股票的比例
占股票資產的 0-50%）；
本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終，在扣除股指期貨和國債期貨
合約需交納的買賣包管金後，堅持現金或許到期日在一年以內的當局債券投資比例算計不低
於基金資產凈值的5%，在封鎖期內，本基金不受上述5%的限制；封鎖期內每個買賣日日終
在扣除股指期貨、國債期貨合約需交納的買賣包管金後，應該堅持不低於買賣包管金一倍的
現金；此中，現金不包含結算備付金、存出包管金、應收申購款等。

(三)投資戰略
本基金的投資戰略可以細分為資產設置裝備擺設戰略、股票投資戰略、債券投資戰略以及其他品
種的投資戰略等。

1、資產設置裝備擺設戰略
在年夜類資產設置裝備擺設上，本基金采取定性與定量研討相聯合，在股票與債券等資產種別之間
停止資產設置裝備擺設。

本基金以定性與定量研討相聯合，在股票與債券等資產種別之間停止資產設置裝備擺設。本基金
經由過程靜態跟蹤國內外重要經濟體的 GDP、 CPI、利率等微觀經濟目標，以及估值程度、盈利
預期、活動性、投資者心態等市場目標，斷定將來市場變更趨向。本基金經由過程周全評價上述
各類要害目標的變更趨向，對股票、債券等年夜類資產的風險和收益特征停止猜測。

2、股票投資戰略
本基金經由過程聯合證券市場趨向，並以基礎面研討為基本，自下而上多維度精選基礎面良
好，具有較好盈利才能和市場競爭力的公司，尋覓股票的超預期機遇。在評價個股的估值水
日常平凡，本基金考核企業貼現現金流以及內涵價值貼現，聯合市盈率（市值/凈利潤）、市凈率
（市值/凈資產）、市銷率（市值/營業支出）等目標權衡股票的價值能否被低估，而且基於
公司所屬的分歧行業，將采取分歧的估值方式，以此尋覓分歧行業的股票公道價錢區間，並
靜態依據上述目標的演化停止價錢區間的調劑。同時，本基金采用年復合營業支出增加率、
盈利增加率、息稅前利潤增加率、凈資產收益率以及現金流量增加率等目標綜合考核上市公
司的生長性。在盈利程度方面，本基金重點考核主營營業支出、運營現金流、盈利動搖水平
三個要害目標，以權衡具有高東西的品質連續增加的公司。

在定性目標方面，本基金綜合考核諸如生長形式、輕資產運營方法、貿易形式、行業壁
壘以及渠道把持力、公司管理等方面，從而賜與響應的折溢價程度，並終極斷定股票公道價
格區間。

除此之外，本基金更註重經由過程研討團隊的上市公司實地調研取得最新、最為正確的信息，
實時跟蹤和調劑各級股票庫，並終極斷定詳細的投資種類。

3、存托憑證的投資戰略
本基金投資存托憑證的戰略按照上述上市買賣的股票投資戰略履行。

4、債券投資戰略
本基金將采取久期偏離、收益率曲線設置裝備擺設和類屬設置裝備擺設、無風險套利、杠桿戰略和個券選
擇戰略等投資戰略，發明、確認並應用市場掉衡完成組合增值。以上投資戰略將在遵照投資
規律並有用治理風險的基本上實行。

5、股指期貨投資戰略
基金治理人可應用股指期貨，以進步投資效力更好地到達本基金的投資目的。本基金在

股指期貨投資中將依據風險治理的準繩，以套期保值為目標，在風險可控的條件下，本著謹
慎準繩，介入股指期貨的投資，以治理投資組合的體系性風險，改良組合的風險收益特徵。

6、國債期貨投資戰略
本基金投資國債期貨以套期保值為目標，以回避市場風險。祖國債期貨空頭的合約價值
重要與債券組合的多頭價值絕對應。基金治理人經由過程靜態治理國債期貨合約多少數字，以萃取相
應債券組合的逾額收益。

7、港股投資戰略
本基金將僅經由過程港股通投資於噴鼻港股票市場，不應用及格境內機構投資者(QDII)境外投
資額度停止境外投資。本基金將重點關註：
（1）A股稀缺性行業和個股；
（2）具有連續搶先上風或焦點競爭力的企業， 這類企業應具有傑出生長性或為市場龍
頭；
（3）合適邊疆政策和投資邏輯的主題性行業個股；
（4）與A股同類公司比擬具有估值上風的公司。

8、資產支撐證券投資戰略
關於資產支撐證券，本基金將綜合斟酌市場利率、刊行條目、支撐資產的組成及東西的品質、
提早了償率等原因，研討資產支撐證券的收益和風險婚配情形，在嚴厲把持風險的基本上選
擇投資對象，尋求穩固收益。

9、證券公司短期公司債券投資戰略
本基金將依據外部的信譽剖析方式對可選的證券公司短期公司債券種類停止挑選，並嚴
格把持單隻證券公司短期公司債的投資比例。此外，因為證券公司短期公司債全體活動性相
對較差，本基金將對擬投資或已投資的證券公司短期公司債停止活動性剖析和監測，盡量選
擇活動性絕對較好的種類停止投資，包管本基金的活動性。

10、融資及轉融通證券出借營業投資戰略
本基金將在充足斟酌風險和收益特征的基本上，謹慎介入融資及轉融通證券出借營業。

本基金將依據市場情形和組合風險收益，在剖析市場情形、投資者類型與構造、基金汗青申
贖情形、出借證券活動性格況等原因的基本上，斷定投資機會、標的證券以及投資比例。

若相干融資及轉融通證券出借營業的法令律例產生變更，本基金將從其最新規則，以符
合上述法令律例和監管請求的變更。

（四）投資限制

1、組合限制
基金的投資組合應遵守以上限制：
（1）在封鎖期內，本基金投資組合中股票資產投資比例為基金資產的60%—100%（此中
投資於港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%），本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金
後，本基金投資組合中股票資產投資比例為基金資產的60%—95%（此中投資於港股通標的股
票的比例占股票資產的0-50%）；
（2）基金財富介入股票刊行申購，本基金所申報的金額不跨越本基金的總資產，本基
金所申報的股票多少數字不跨越擬刊行股票公司本次刊行股票的總量；
（3）本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終在扣除國債期貨和股指
期貨合約需交納的買賣包管金後，堅持不低於基金資產凈值5％的現金或許到期日在一年以
內的當局債券，在封鎖期內，本基金不受上述5%的限制，但每個買賣日日終在扣除國債期貨
和股指期貨合約需交納的買賣包管金後，應該堅持不低於買賣包管金一倍的現金；此中，現
金不包含結算備付金、存出包管金、應收申購款等；
（4）本基金持有一傢公司刊行的證券，其市值（統一傢公司在境內和噴鼻港同時上市的
A+H股算計盤算）不跨越基金資產凈值的10％；
（5）本基金治理人治理的所有的基金持有一傢公司刊行的證券（統一傢公司在境內和噴鼻
港同時上市的A+H股算計盤算），不跨越該證券的10％；
（6）本基金投資於統一原始權益人的各類資產支撐證券的比例，不得跨越基金資產凈
值的10％；
（7）本基金持有的所有的資產支撐證券，其市值不得跨越基金資產凈值的20％；
（8）本基金持有的統一(指統一信譽級別)資產支撐證券的比例，不得跨越該資產支撐
證券範圍的10％；
（9）本基金治理人治理的所有的基金投資於統一原始權益人的各類資產支撐證券，不得
跨越其各類資產支撐證券算計範圍的10％；
（10）本基金應投資於信譽級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支撐證券。基金持有資產
支撐證券時代，假如其信譽品級降落、不再合適投資尺度，應在評級陳述宣佈之日起3個月
內予以所有的賣出；
（11）本基金在封鎖期內總資產不得跨越基金凈資產的200%，本基金封鎖期屆滿轉換為
開放式基金後，本基金總資產不得跨越基金凈資產的140%；
（12）本基金介入國債期貨、股指期貨買賣，需遵照下列投資比例限制：

1）本基金在任何買賣日日終，持有的買進股指期貨合約價值，不得跨越基金資產凈值
的10%；本基金在任何買賣日日終，持有的買進國債期貨合約價值，不得跨越基金資產凈值
的15%；
2）本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終，持有的買進國債期貨和
股指期貨合約價值和有價證券市值之和，不得跨越基金資產凈值的95%，封鎖期內的每個交
易日日終，持有的買進國債期貨和股指期貨合約價值和有價證券市值之和，不得跨越基金資
產凈值的100%；
此中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的當局債券）、資產支撐證券、
買進返售金融資產（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何買賣日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得跨越基金持有的股票
總市值的20%；本基金在任何買賣日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得跨越基金持有
的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買進、賣出股指期貨合約價值，算計（軋差盤算）應該
合適基金合同關於股票投資比例的有關商定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內
的當局債券）市值和買進、賣出國債期貨合約價值，算計（軋差盤算）應該合適基金合同關
於債券投資比例的有關商定；
5）本基金在任何買賣日內買賣（不包含平倉）的股指期貨合約的成交金額不得跨越上
一買賣日基金資產凈值的20%；本基金在任何買賣日內買賣（不包含平倉）的國債期貨合約
的成交金額不得跨越上一買賣日基金資產凈值的30%；
（13）本基金進進全國銀行間同業市場停止債券回購的資金餘額不得跨越基金資產凈值
的40%；本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最持久限為1年，債券回購到期後不得展
期；
（14）本基金介入融資營業的，每個買賣日日終，本基金持有的融資買進股票與其他有
價證券市值之和，不得跨越基金資產凈值的95%；
（15）本基金治理人治理的所有的開放式基金(包含開放式基金以及處於開放期的按期開
放基金)持有一傢上市公司刊行的可暢通股票，不得跨越該上市公司可暢通股票的 15%；本
基金治理人治理的所有的投資組合持有一傢上市公司刊行的可暢通股票，不得跨越該上市公司
可暢通股票的30%；
（16）本基金與私募類證券資管產物及中國證監會認定的其他主體為買賣敵手展開逆回
購買賣的，可接收質押品的天資請求應該與基金合同商定的投資范圍堅持分歧；

（17）本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，本基金自動投資於活動性受限資產的市
值算計不得跨越基金資產凈值的15%。因證券市場動搖、上市公司股票停牌、基金範圍變更
等基金治理人之外的原因致使基金不合適本條規則比例限制的，基金治理人不得自動新增流
動性受限資產的投資；
（18）本基金在封鎖期內可以介入轉融通證券出借營業，出借證券資產不得跨越基金資
產凈值的 50%，出借到期日不得跨越封鎖期到期日；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制按照境內上市買賣的股票停止，與境內上市買賣
的股票合並盤算；
（20）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他投資限制。

除上述第（3）、（10）、（16）、（17）項外，因證券、期貨市場動搖、證券刊行人
合並、基金範圍變更等基金治理人之外的原因致使基金投資比例不合適上述規則投資比例
的，基金治理人應該在10個買賣日內停止調劑，但中國證監會規則的特別情況除外。法令法
規還有規則的，從其規則。

本基金介入轉融通證券出借營業的，因證券市場動搖、證券刊行人合並、基金範圍變更
等基金治理人之外的原因致使基金投資不合適上述第（18）項規則，基金治理人不得新增出
借營業。

基金治理人應該自基金合同失效之日起6個月內使基金的投資組合比例合適基金合同的
有關商定。在上述時代內，基金的投資范圍、投資戰略應該合適基金合同的商定。基金托管
人對基金的投資的監視與檢討自基金合同失效之日起開端。

法令律例或監管部分撤消上述限制，如實用於本基金，基金治理人在實行恰當法式後，
則本基金投資不再受相干限制。

2、制止行動
為保護基金份額持有人的符合法規權益，基金財富不得用於下列投資或許運動：
（1）承銷證券；
（2）違背規則向別人存款或許供給擔保；
（3）從事承當無窮義務的投資；
（4）生意其他基金份額，但法令律例或中國證監會還有規則的除外；
（5）向其基金治理人、基金托管人出資；
（6）從事內情買賣、把持證券買賣價錢及其他不合法的證券買賣運動；
（7）法令、行政律例、中國證監會及基金合同規則制止從事的其他行動。

基金治理人應用基金財富生意基金治理人、基金托管人及其控股股東、現實把持人或許
與其有嚴重短長關系的公司刊行的證券或許承銷期內承銷的證券，或許從事其他嚴重聯繫關係交
易的，應該合適基金的投資目的和投資戰略，遵守基金份額持有人好處優先準繩，防范好處
沖突，樹立健全外部審批機制和評價機制，依照市場公正公道價錢履行。相干買賣必需事前
獲得基金托管人的批准，並按法令律例予以表露。嚴重聯繫關係買賣應提交基金治理人董事會審
議，並顛末三分之二以上的自力董事經由過程。基金治理人董事會應至多每半年對聯繫關係買賣事項
停止審查。

如法令、行政律例或監管部分撤消上述制止性規則，本基金治理人在實行恰當法式後可
不受上述規則的限制。

（五）事跡比擬基準
本基金事跡比擬基準：滬深300指數收益率×60%+恒生指數收益率（應用估值匯率折算）
×20%+中債綜合（全價）指數收益率×20%
此中，滬深300指數是由上海證券買賣所和深圳證券買賣所受權，由中證指數無限公司
開闢的中國A股市場指數，它的樣本選自滬深兩個證券市場，籠罩瞭年夜部門暢通市值，其成
份股票為中國A股市場中代表性強、活動性高的股票，可以或許反應A股市場總體成長趨向，適
一起配合為本基金股票投資事跡比擬基準。

恒生指數是由恒生指數辦事無限公司編制，以噴鼻港股票市場中的50傢上市股票為成份
股樣本，以其刊行量為權數的加權均勻股價指數，是反應噴鼻港股市價幅趨向最有影響的一種
股價指數，本基金選擇該指數來權衡港股投資部門的績效。

中債綜合（全價）指數由中心國債掛號結算無限公司編制，旨在綜合反應債券全市場整
體價錢和投資報答情形，是具有代表性的債券市場指數，合適作為本基金債券投資事跡的比
較基準。

本基金為混雜型基金，在封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，股票資產投資比例為基金資
產的60%—95%，此中投資於港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%，並聯合本基金對流
動性的需求，在綜合斟酌瞭上述指數的威望性和代表性、指數的編制方式、本基金的投資范
圍和資產設置裝備擺設比例，選用上述事跡比擬基準可以或許使本基金投資人感性判定本基金產物的風險
收益特征，公道地權衡比擬本基金的事跡表示。

本基金事跡比擬基準今朝可以或許忠誠地反應本基金的風險收益特征。假如此後法令律例發
生變更，或許有更威望的、更能為市場廣泛接收的事跡比擬基準發布，或許是市場上呈現更
加合適用於本基金的事跡比擬基準時，本基金可以變革事跡比擬基準，但應與基金托管人協

商分歧，在實行恰當法式後報中國證監會存案，並在中國證監會規則的前言上實時通知佈告，無
需召開基金份額持有人年夜會。

（六）風險收益特征
本基金是一隻混雜型基金，其預期風險與收益高於債券型基金與貨泉市場基金，低於股
票型基金。

本基金除瞭投資A股外，還可依據法令律例規則投資噴鼻港結合買賣所上市的股票。除瞭
需求承當與境內證券投資基金相似的市場動搖風險等普通投資風險之外，本基金還面對匯率
風險、噴鼻港市場風險等境外證券市場投資所面對的特殊投資風險。

七、基金治理人代表基金行使相干權力的處置準繩及方式
1、基金治理人依照國傢有關規則代表基金自力行使相干權力，維護基金份額持有人的
好處；
2、不追求對上市公司的控股；
3、有利於基金財富的平安與增值；
4、欠亨過聯繫關係買賣為本身、雇員、受權代表人或任何存在短長關系的第三人攫取任何
不妥好處。

十一、基金的財富
（一）基金資產總值
基金資產總值是指購置的各類證券及單據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所構成的價值總和。

（二）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減往基金欠債後的價值。

（三）基金財富的賬戶
基金托管人依據相干法令律例、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結
算賬戶以及投資所需的其他公用賬戶。開立的基金公用賬戶與基金治理人、基金托管人、基
金發賣機構和基金掛號機構自有的財富賬戶以及其他基金財富賬戶相自力。

（四）基金財富的保管和處罰
本基金財富自力於基金治理人、基金托管人和基金發賣機構的財富，並由基金托管人保
管。基金治理人、基金托管人、基金掛號機構和基金發賣機構以其自有的財富承當其本身的
法令義務，其債務人不得對本基金財富行使懇求解凍、拘留收禁或其他權力。除依法令律例和基
金合同的規則處罰外，基金財富不得被處罰。

基金治理人、基金托管人因依法閉幕、被依法撤銷或許被依法宣佈破產等緣由停止清理
的，基金財富不屬於其清理財富。基金治理人治理運作基金財富所發生的債務，不得與其固
有資產發生的債權彼此抵銷；基金治理人治理運作分歧基金的基金財富所發生的債務債權不
得彼此抵銷。非因基金財富自己承當的債權，不得對基金財富強迫履行。

十二、基金資產的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相干的證券買賣場合的買賣日以及國傢法令律例規則需求對
外表露基金凈值的非買賣日。

（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、國債期貨合約和銀行存款本息、應收金錢、
其它投資等資產及欠債。

（三）估值準繩
基金治理人在斷定相干金融資產和金融欠債的公允價值時，應合適《企業管帳原則》、
監管部分有關規則。

1、對存在活潑市場且可以或許獲取雷同資產或欠債報價的投資種類，在估值日有報價的，
除管帳原則規則的破例情形外，應將該報價不加調劑地利用於該資產或欠債的公允價值計
量。估值日無報價且比來買賣日後未產生影響公允價值計量的嚴重事務的，應采用比來買賣
日的報價斷定公允價值。有充分證據表白估值日或比來買賣日的報價不克不及真正的反應公允價值
的，應對報價停止調劑，斷定公允價值。

與上述投資種類雷同，但具有分歧特征的，應以雷同資產或欠債的公允價值為基本，並
在估值技巧中斟酌分歧特征原因的影響。特征是指對資產出售或應用的限制等，假如該限制
是針對資產持有者的，那麼在估值技巧中不該將該限制作為特征斟酌。此外，基金治理人不
應斟酌因其大批持有相干資產或欠債所發生的溢價或折價。

2、對不存在活潑市場的投資種類，應采用在以後情形下實用而且有足夠可應用數據和
其他信息支撐的估值技巧斷定公允價值。采用估值技巧斷定公允價值時，應優先應用可察看
輸出值，隻有在無法獲得相干資產或欠債可察看輸出值或獲得不實在可行的情形下，才可以
應用不成察看輸出值。

3、如經濟周遭的狀況產生嚴重變更或證券刊行人產生影響證券價錢的嚴重事務，使潛伏估值
調劑對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值停止調劑並斷定公允價
值。

（四）估值方式

1、證券買賣所上市的有價證券的估值
（1）買賣所上市的有價證券（包含股票等），以其估值日在證券買賣所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無買賣的，且比來買賣日後經濟周遭的狀況未產生嚴重變更或證券刊行機構未
產生影響證券價錢的嚴重事務的，以比來買賣日的市價（開盤價）估值；如比來買賣日後經
濟周遭的狀況產生瞭嚴重變更或證券刊行機構產生影響證券價錢的嚴重事務的，可參考相似投資品
種的現行市價及嚴重變更原因，調劑比來買賣市價，斷定公允價錢；
（2）買賣所上市買賣或掛牌讓渡的固定收益種類，拔取估值日第三方估值機構供給的
響應種類對應的估值凈價估值，詳細估值機構由基金治理人與基金托管人另行協商商定；
（3）買賣所上市買賣的可轉換債券按估值日開盤意吗？”毕竟，他自價減往債券開盤價中所含的債券應收
利錢獲得的凈價停止估值；估值日沒有買賣的，且比來買賣日後經濟周遭的狀況未產生嚴重變更，
按比來買賣日債券開盤價減往債券開盤價中所含的債券應收利錢獲得的凈價停止估值。如最
近買賣日後經濟周遭的狀況產生瞭嚴重變更的，可參考相似投資種類的現行市價及嚴重變更原因，
調劑比來買賣市價，斷定公允價錢；
買賣所上市履行全價買賣的債券（可轉債除外），拔取第三方估值機構供給的估值全價
減往估值全價中所含的債券（稅後）應收利錢獲得的凈價停止估值；
（4）買賣所上市不存在活潑市場的有價證券，采用估值技巧斷定公允價值。買賣所上
市的資產支撐證券，采用估值技巧斷定公允價值，在估值技巧難以靠得住計量公允價值的情形
下，按本錢估值。

2、處於未上市時代的有價證券應區分如下情形處置：
（1）送股、轉增股、配股和公然增發的新股，按估值日在證券買賣所掛牌的統一股票
的估值方式估值；該日無買賣的，以比來一日的市價（開盤價）估值。

（2）初次公然刊行未上市的股票、債券，采用估值技巧斷定公允價值，在估值技巧難
以靠得住計量公允價值的情形下，按本錢估值。

（3）對在買賣所市場刊行未上市或未掛牌讓渡的債券，對存在活潑市場的情形下，應
以活潑市場上未經調劑的報價作為計量日的公允價值；關於活潑市場報價未能代表計量日公
允價值的情形下，應對市場報價停止調劑以確認計量日的公允價值；關於不存在市場運動或
市場運動很少的情形下，則應采用估值技巧斷定其公允價值。

（4）暢通受限股票，包含非公然刊行股票、初次公然刊行股票時公司股東公然出售股
份、經由過程大批買賣獲得的帶限售期的股票等，按監管機構或行業協會有關規則斷定公允價值。

3、銀行間市場買賣的固定收益種類，拔取第三方估值機構供給的響應種類當日的估值

凈價停止估值。

4、統一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場買賣的，按債券或股票所處的市場分辨
估值。

5、證券公司短期公司債券，拔取估值日第三方估值機構供給的響應種類對應的估值凈
價估值。

6、同業存單按估值日第三方估值機構供給的估值凈價估值；選定的第三方估值機構未
供給估值價錢的，按本錢估值。

7、投資證券衍生品的估值方式
（1）因持有股票而享有的配股權，采用估值技巧斷定公允價值停止估值。在估值技巧
難以靠得住計量公允價值的情形下，按本錢停止估值。

（2）股指期貨合約以估值日金融期貨買賣所確當日結算價估值，該日無買賣的，以最
近一日的結算價估值。

（3）國債期貨合約，普通以估值當日結算價停止估值，估值當日無結算價的，且比來
買賣日後經濟周遭的狀況未產生嚴重變更的，采用比來買賣日結算價估值。

8、存款的估值方式
持有的銀行按期存款或告訴存款以本金列示，按協定或合同利率每日確認利錢支出。如
提早支取或利率產生變更，治理人實時停止賬務調劑。

9、在基金估值日，港股通投資的股票按其在港交所的開盤價估值；估值日無買賣的，
以比來買賣日的開盤價估值。

在基金估值日，港股通投資持有外幣證券資產估值觸及到港幣對國民幣匯率的，可參考
當日中國國民銀行或其受權機構頒布的國民幣匯率中心價，或其他可以反應公允價值的匯率
停止估值。

若本基金現行估值匯率不再宣佈或產生嚴重變革，或市場上呈現更為公允、更合適本基
金的估值匯率時，基金治理人與基金托管人協商分歧後可依據現實情形調劑本基金的估值匯
率，並實時報中國證監會存案，無需召開基金份額持有人年夜會。

10、當產生年夜額申購或贖回情況時，可以采用擺動訂價機制，以確保基金估值的公正性。

11、基金介入轉融通證券出借營業的，應參拍照關法令律例和中國證券投資基金業協會
宣佈的相干規則停止估值，確保估值的公允性。

12、本基金投資存托憑證的估值核算，按照境內上市買賣的股票履行。

13、若有確實證據表白按上述方式停止估值不克不及客不雅反應其公允價值的，基金治理人可

依據詳細情形與基金托管人約定後，按最能反應公允價值的價錢估值。

14、相干法令律例以及監管部分有強迫規則的，從其規則。若有新增事項，按國傢最新
規則估值。

如基金治理人或基金托管人發明基金估值違背基金合同訂明的估值方式、法式及相干法
律律例的規則或許未能充足保護基金份額持有人好處時，應當即告訴對方，配合查明緣由，
兩邊協商處理。

依據有關法令律例，基金資產凈值盤算和基金管帳核算的任務由基金治理人承當。本基
金的基金管帳義務方由基金治理人擔負，是以，就與本基金有關的管帳題目，如經相干各方
在同等基本上充足會商後，仍無法告竣分歧的看法，依照基金治理人對基金資產凈值的盤算
成果對外予以頒布。

（五）估值法式
1、各類基金份額凈值是依照每個估值日閉市後，該類基金份額的基金資產凈值除以當
日該類基金份額的餘額多少數字盤算，兩類基金份額凈值均準確到0.0001元，小數點後第5位四
舍五進。基金治理人可以建立年夜額贖回情況下的凈值精度應急調劑機制。國傢還有規則的，
從其規則。

基金治理人應每個估值日盤算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值，並按規則
停止通知佈告。

2、基金治理人應每個估值日對基金資產估值。但基金治理人依據法令律例或基金合同
的規則暫停估值時除外。基金治理人每個估值日對基金資產估值後，將各類基金份額的基金
份額凈值成果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤後，由基金治理人按商定對外頒布。

（六）估值過錯的處置
基金治理人和基金托管人將采取需要、恰當、公道的辦法確保基金資產估值的正確性、
實時性。當某一類基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)產生估值過錯時，視為該類基
金份額凈值過錯。

基金合同確當事人應依照以下商定處置：
1、估值過錯類型
本基金運作經過歷程中，假如因為基金治理人或基金托管人、或掛號機構、或發賣機構、或
投資人本身的錯誤形成估值過錯，招致其他當事人遭遇喪失的，錯誤的義務人應該對因為該
估值過錯遭遇喪失當事人(“受損方”)的直接喪失按下述“估值過錯處置準繩”賜與賠還償付，
承當賠還償付義務。

上述估值過錯的重要類型包含但不限於：材料申報錯誤、數據傳輸錯誤、數據盤算錯誤、
體系毛病錯誤、下達指令錯誤等。

2、估值過錯處置準繩
（1）估值過錯已產生，但尚未給當事天然成喪失時，估值過錯義務方應實時和諧各方，
實時停止更正，因更正估值過錯產生的所需支出由估值過錯義務方承當；因為估值過錯義務方未
實時更正已發生的估值過錯，給當事天然成喪失的，由估值過錯義務方對直接喪失承當賠還償付
義務；若估值過錯義務方曾經積極和諧，而且有協助任務確當事人有足夠的時光停止更正而
未更正，則其應該承當響應賠還償付義務。估值過錯義務方應對更正的情形向有關當事人停止確
認，確保估值過錯已獲得更正。

（2）估值過錯的義務方對有關當事人的直接喪失擔任，不合錯誤直接喪失擔任，而且僅對
估值過錯的有關直接當事人擔任，不合錯誤第三方擔任。

（3）因估值過錯而取得不妥得利確當事人負有實時返還不妥得利的任務。但估值過錯
義務方仍應對估值過錯擔任。假如因為取得不妥得利確當事人不返還或不所有的返還不妥得利
形成其他當事人的好處喪失(“受損方”)，則估值過錯義務方應賠還償付受損方的喪失，並在其
付出的賠還償付金額的范圍內對取得不妥得利確當事人享有請求交付不妥得利的權力；假如取得
不妥得利確當事人曾經將此部門不妥得利返還給受損方，則受損方應該將其曾經取得的賠還償付
額加上曾經取得的不妥得利返還的總和跨越實在際喪失的差額部門付出給估值過錯義務方。

（4）估值過錯調劑采用盡量恢復至假定未產生估值過錯的對的情況的方法。

3、估值過錯處置法式
估值過錯被發明後，有關確當事人應該實時停止處置，處置的法式如下：
（1）查明估值過錯產生的緣由，列明一切確當事人，並依據估值過錯產生的緣由斷定
估值過錯的義務方；
（2）依據估值過錯處置準繩或當事人協商的方式對因估值過錯形成的喪失停止評價；
（3）依據估值過錯處置準繩或當事人協商的方式由估值過錯的義務方停止更正和賠還償付
喪失；
（4）依據估值過錯處置的方式，需求修正基金掛號機構買賣數據的，由基金掛號機構
停止更正，並就估值過錯的更正向有關當事人停止確認。

4、基金份額凈值估值過錯處置的方式如下：
（1）基金份額凈值盤算呈現過錯時，基金治理人應該當即予以改正，傳遞基金托管人，
並采取公道的辦法避免喪失進一個步驟擴展。

（2）過錯誤差到達該類基金份額凈值的0.25%時，基金治理人應該傳遞基金托管人並
報中國證監會存案；過錯誤差到達該類基金份額凈值的0.5%時，基金治理人應該通知佈告，並
報中國證監會存案。

（3）前述內在的事務如法令律例或監管機關還有規則的，從其規則處置。假如行業有通行做
法，在不違反法令律例且不傷害損失投資者好處的條件下，基金治理人、基金托管人應本著同等
和維護基金份額持有人好處的準繩從頭協商斷定處置準繩。

（七）暫停估值的情況
1、基金投資所觸及的證券/期貨買賣市場遇法定節沐日或因其他緣由暫停營業時；
2、因不成抗力致使基金治理人、基金托管人無法正確評價基金資產價值時；
3、以後一估值日基金資產凈值 50%以上的資產呈現無可參考的活潑市場價錢且采用估
值技巧仍招致公允價值存在嚴重不斷定性時，經與基金托管人協商分歧的；
4、中國證監會和基金合同認定的其它情況。

（八）基金凈值簡直認
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金治理人擔任盤算，基金托管人擔任停止復核。

基金治理人應於每個開放日買賣停止後盤算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值並發
送給基金托管人。基金托管人對凈值盤算成果復核確認後發送給基金治理人，由基金治理人
對基金凈值按商定予以頒布。

（九）特別情況的處置
1、基金治理人或基金托管人按估值方式的第13項停止估值時，所形成的誤差不作為基
金資產估值過錯處置。

2、因為不成抗力，或證券買賣所、期貨買賣所、掛號結算機構及存款銀行等第三方機
構發送的數據過錯等緣由，基金治理人和基金托管人固然曾經采取需要、恰當、公道的辦法
停止檢討，但未能發明過錯的，由此形成的基金資產估值過錯，基金治理人和基金托管人免
除賠還償付義務。但基金治理人、基金托管人應該積極采取需要的辦法打消或加重由此形成的影
響。

十三、基金的收益與分派
（一）基金利潤的組成
基金利潤指基金利錢支出、投資收益、公允價值變更收益和其他支出扣除相干所需支出後的
餘額。基金已完成收益指基金利潤減往公允價值變更收益後的餘額。

（二）基金可供分派利潤
基金可供分派利潤指截至收益分派基準日基金未分派利潤與未分派利潤中已完成收益
的孰低數。

（三）基金收益分派準繩
本基金收益分派應遵守下列準繩：
1、封鎖時代，基金收益分派采用現金方法；本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，
掛號在掛號體系基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額，其基金收益分派方法分為現
金分紅與盈利再投資，投資人可選擇獲取現金盈利或將現金盈利按再投日的基金份額凈值自
動轉為響應種別的基金份額停止再投資，若投資人不選擇，本基金默許的收益分派方法是現
金分紅；掛號在深圳證券賬戶的基金份額隻能采取現金分紅方法，不克不及選擇盈利再投資；具
體權益分派法式等有關事項遵守深圳證券買賣所及中國證券掛號結算無限義務公司的相干
規則；
2、因為本基金A類基金份額不收取發賣辦事費，C類基金份額收取發賣辦事費，各基金
份額種別對應的可供分派利潤將有所分歧，在收益分派數額方面能夠有所分歧。本基金統一
種別內的每份基金份額享有劃一分派權；
3、基金收益分派前任一類基金份額凈值不克不及低於面值；即基金收益分派基準日的各類
基金份額的基金份額凈值減往每單元該類基金份額收益分派金額後不克不及低於面值；
4、法令律例或監管機關還有規則的，從其規則。

在合適法令律例及基金合同商定，並對基金份額持有人好處無本質晦氣影響的條件下，
基金治理人可對基金收益分派準繩停止調劑，不需召開基金份額持有人年夜會。

（四）收益分派計劃
基金收益分派計劃中應載明截至收益分派基準日的可供分派利潤、基金收益分派對象、
分派時光、分派數額及比例、分派方法等外容。

（五）收益分派計劃簡直定、通知佈告與實行
本基金收益分派計劃由基金治理人擬定，並由基金托管人復核，按照《信息表露措施》
的有關規則在規則前言通知佈告。

（六）基金收益分派中產生的所需支出
基金收益分派時所產生的銀行轉賬或其他手續所需支出由投資者自行承當。當投資者的現金
盈利小於必定金額，缺乏以付出銀行轉賬或其他手續所需支出時，基金掛號機構可將基金份額持
有人的現金盈利主動轉為基金份額。盈利再投資的盤算方式，按照《營業規定》履行。

十四、基金的所需支出與稅收
（一）基金所需支出的品種
1、基金治理人的治理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的發賣辦事費；
4、基金合同失效後與基金相干的信息表露所需支出；
5、《基金合同》失效後與基金相干的管帳師費、lawyer 費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人年夜會所需支出；
7、證券、期貨賬戶的開戶費、賬戶保護所需支出；
8、基金的證券、期貨買賣所需支出；
9、基金的銀行匯劃所需支出；
10、從 A 類基金份額的基金財富入彀提的基金上市初費和上市月費；
11、投資港股通標的股票的相干所需支出；
12、因介入轉融通證券出借營業而發生的各項公道所需支出；
13、依照國傢有關規則和基金合同商定，可以在基金財富中列支的其他所需支出。

（二）基金所需支出計提方式、計提尺度和付出方法
1、基金治理人的治理費
本基金的治理費按前一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提。治理費的盤算方式如下：
H＝E×1.5%÷昔時天數
H 為逐日應計提的基金治理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金治理費逐日盤算，每日累計至每月月末，按月付出，經基金治理人與基金托管人雙
方查對無誤後，基金托管人依照與基金治理人協商分歧的方法於次月首日起5個任務日內從
基金財富中一次性付出給基金治理人。若遇法定節沐日、公休假等，付出每日天期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的盤算方式如下：
H＝E×0.25%÷昔時天數

H 為逐日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費逐日盤算，每日累計至每月月末，按月付出，經基金治理人與基金托管人雙
方查對無誤後，基金托管人依照與基金治理人協商分歧的方法於次月首日起5個任務日內從
基金財富中一次性支取。若遇法定節沐日、公休假等，付出每日天期順延。

3、C 類基金份額的發賣辦事費
本基金A類基金份額不收取發賣辦事費，C類基金份額的發賣辦事費按前一日C類基金份
額基金資產凈值的0.50%年費率計提。盤算方式如下：
H＝E×0.50%÷昔時天數
H甜心花園為C類基金份額逐日應計提的發賣辦事費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
C類基金份額發賣辦事費逐日計提，每日累計至每月月末，按月付出。經基金治理人與
基金托管人兩邊查對無誤後，基金托管人於次月首日起5個任務日內從基金財富中一次性支
付，發賣辦事費由掛號機構代收，掛號機構收到後按相干合同規則付出給基金發賣機構。若
遇法定節沐日、公休假或不成抗力等，付出每日天期順延。

上述基金所需支出的品種中第4－13項所需支出，依據有關律例及響應協定規則，按所需支出現實支
出金額列進當期所需支出，由基金托管人從基金財富中付出。

（三）不列進基金所需支出的項目
下列所需支出不列進基金所需支出：
1、基金治理人和基金托管人因未實行或未完整實行任務招致的所需支出收入或基金財富的
喪失；
2、基金治理人和基金托管人處置與基金運作有關的事項產生的所需支出；
3、基金合同失效前的相干所需支出，包含但不限於驗資費、管帳師和lawyer 費、信息表露費
用等所需支出；
4、其他依據相干法令律例及中國證監會的有關規則不得列進基金所需支出的項目。

（四）基金稅收
本基金運作經過歷程中觸及的各徵稅主體，其徵稅任務按國傢稅收法令、律例履行。基金財
產投資的相干稅收，由基金份額持有人承當，基金治理人或許其他扣繳任務人依照國傢有關
稅收征收的規則代扣代繳。

十五、基金運作方法的變革及轉換運作方法的相干事項
（一） 基金運作方法的變革
基金合同失效後兩年內（含兩年）為封鎖期，封鎖時代投資人不克不及申購贖回本基金份額，
但可在本基金A類基金份額上市買賣後經由過程深圳證券買賣所讓渡A類基金份額。封鎖期屆滿
後，本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF），基金稱號調劑為“興全合興混雜型證券投
資基金（LOF）”，但若本基金在封鎖期內呈現深圳證券買賣所相干營業規定規則的因不再
具有上市前提而應該終止上市的情況，則本基金封鎖期屆滿後將轉換為非上市的開放式基
金。

基金治理人有權在封鎖期屆滿前召集基金份額持有人年夜會，審議能否在封鎖期屆滿後延
長封鎖期及延伸封鎖期的刻日，詳細事項由基金治理人另行通知佈告。

（二）轉換運作方法後基金份額的買賣
本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF）後，掛號在證券掛號結算體系中的A類基金份
額仍將在深圳證券買賣所上市買賣。基金在深圳證券買賣所上市買賣的相干事項並不因基金
轉換運作方法而產生調劑。

十六、基金的管帳與審計
（一）基金管帳政策
1、基金治理報酬本基金的基金管帳義務方；
2、基金的管帳年度為公積年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的管帳年度按如下
準繩：假如基金合同失效少於2個月，可以並進下一個管帳年度表露；
3、基金核算以國民幣為記賬本位幣，以國民幣元為記賬單元；
4、管帳軌制履行國傢有關管帳軌制；
5、本基金自力建賬、自力核算；
6、基金治理人及基金托管人各自保存完全的管帳賬目、憑證並停止日常的管帳核算，
依照有關規則編制基金管帳報表；
7、基金托管人每月與基金治理人就基金的管帳核算、報表編制等停止查對並以書面方
式確認。

（二）基金的年度審計
1、基金治理人聘任與基金治理人、基金托管人彼此自力的合適《中華國民共和國證券
法》規則的管帳師firm 及其註冊管帳師對本基金的年度財政報表停止審計。

2、管帳師firm 調換經辦註冊管帳師，應事前征得基金治理人批准。

3、基金治理人以為有充分來由調換管帳師firm ，須傳遞基金托管人。調換管帳師事
務所需按照《信息表露措施》的有關規則在規則前言通知佈告。

十七、基金的信息表露
（一）本基金的信息表露應合適《基金法》、《運作措施》、《信息表露措施》、《活動性風
險治理規則》、基金合同及其他有關規則。相干法令律例關於信息表露的規則產生變更時，
本基金從其最新規則。

（二）信息表露任務人
本基金信息表露任務人包含基金治理人、基金托管人、召集基金份額持有人年夜會的基金
份額持有人等法令、行政律例和中國證監會規則的天然人、法人和不符合法令人組織。

本基金信息表露任務人以維護基金份額持有人好處為最基礎動身點，依照法令律例和中國
證監會的規則表露基金信息，並包管所表露信息的真正的性、正確性、完全性、實時性、簡明
性和易得性。

本基金信息表露任務人應該在中國證監會規則時光內，將應予表露的基金信息經由過程合適
中國證監會規則前提的全國性報刊（以下簡稱“規則報刊”）及《信息表露措施》規則的互
聯網網站（以下簡稱“規則網站”）等前言表露，並包管基金投資者可以或許依照《基金合同》
商定的時光和方法查閱或許復制公然表露的信息材料。

（三）本基金信息表露任務人許諾公然表露的基金信息，不得有下列行動：
1、虛偽記錄、誤導性陳說或許嚴重漏掉；
2、對質券投資事跡停止猜測；
3、違規許諾收益或許承當喪失；
4、譭謗其他基金治理人、基金托管人或許基金發賣機構；
5、刊登任何天然人、法人和不符合法令人組織的慶祝性、奉承性或推舉性的文字；
6、中國證監會制止的其他行動。

（四）本基金公然表露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息表露義
務人應包管分歧文本的內在的事務分歧。分歧文本之間產生歧義的，以中文文本為準。

本基金公然表露的信息采用阿拉伯數字；除特殊闡明外，貨泉單元為國民幣元。

（五）公然表露的基金信息
公然表露的基金信息包含：
1、基金招募闡明書、基金合同、基金托管協定、基金產物材料概要

（1）基金合同是界定基金合同當事人的各項權力、任務關系，明白基金份額持有人年夜
會召開的規定及詳細法式，闡明基金產物的特徵等觸及基金投資者嚴重好處的事項的法令文
件。

（2）基金招募闡明書應該最年夜限制地表露影響基金投資者決議計劃的所有的事項，闡明基金
認購、申購和贖回設定、基金投資、基金產物特徵、風險提醒、信息表露及基金份額持有人
辦事等外容。基金合同失效後，基金招募闡明書的信息產生嚴重變革的，基金治理人應該在
三個任務日內，更換新的資料基金招募闡明書並刊登在規則網站上；基金招募闡明書其他信息產生變
更的，基金治理人至多每年更換新的資料一次。基金終止運作的，基金治理人不再更換新的資料基金招募闡明
書。

（3）基金托管協定是界定基金托管人和基金治理人在基金財富保管及基金運作監視等
運動中的權力、任務關系的法令文件。

（4）基金產物材料概如果基金招募闡明書的摘要文件，用於向投資者供給簡明的基金
概要信息。《基金合同》失效後，基金產物材料概要的信息產生嚴重變革的，基金治理人應
當在三個任務日內，更換新的資料基金產物材料概要，並刊登在規則網站及基金發賣機構網站或營業
網點；基金產物材料概要其他信息產生變革的，基金治理人至多每年更換新的資料一次。基金終止運
作的，基金治理人不再更換新的資料基金產物材料概要。

基金召募請求經中國證監會註冊後，基金治理人在基金份額出售的三日前，將基金份額
出售通知佈告、基金招募闡明書提醒性通知佈告和《基金合同》提醒性通知佈告刊登在規則報刊上，將基
金份額出售通知佈告、基金招募闡明書、基金產物材料概要、《基金合同》和基金托管協定刊登
在規則網站上，並將基金產物材料概要刊登在基金發賣機構網站或營業網點；基金托管人應
當同時將《基金合同》、基金托管協定刊登在網站上。

2、基金份額出售通知佈告
基金治理人應該就基金份額出售的詳細事宜編制基金份額出售通知佈告，並在表露招募闡明
書確當日刊登於規則前言上。

3、基金合同失效通知佈告
基金治理人應該在收到中國證監會確認文件的越日在規則前言上刊登基金合同失效公
告。

4、基金份額上市買賣通知佈告書
基金份額獲準在證券買賣所上市買賣的，基金治理人應該在基金份額上市買賣3 個工
作日前，將上市通知佈告書刊登在規則前言上。

5、基金開端申購、贖回通知佈告
基金治理人應於申購開端日、贖回開端日前2日在規則前言上通知佈告。

6、基金凈值信息
（1）在本基金封鎖時代：
基金合同失效後，在基金份額開端上市買賣前，基金治理人應該至多每周在規則網站披
露一次A類基金份額凈值和A類基金份額累計凈值。

在基金份額上市買賣後，基金治理人應該在每個市場買賣日的越日，經由過程規則網站、上
市的證券買賣所、基金發賣機構網站或許營業網點表露開放日的A類基金份額凈值和A類
基金份額累計凈值。

基金治理人應該通知佈告半年度和年度最初一日（或天然日）的越日，在規則網站表露半年
度和年度最初一日的A類基金份額凈值和A類基金份額累計凈值。

（2）本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後：
在開端打點基金份額申購或許贖回後，基金治理人應該不晚於在每個開放日的越日，通
過規則網站、基金發賣機構網站或許營業網點表露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份
額累計凈值。

基金治理人應該在不晚於半年度和年度最初一日的越日，在規則網站表露半年度和年度
最初一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

7、基金份額申購、贖回價錢
基金治理人應該在基金合同、招募闡明書等信息表露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的盤算方法及有關申購、贖回費率，並包管投資者可以或許在基金發賣機構網站或營業網點查
閱或許復制前述信息材料。

8、基金按期陳述，包含基金年度陳述、基金中期陳述和基金季度陳述
基金治理人應該在每年停止之日起三個月內，編制完成基金年度陳述，將年度陳述刊登
在規則網站上，並將年度陳述提醒性通知佈告刊登在規則報刊上。基金年度陳述中的財政管帳報
告應該顛末合適《中華國民共和國證券法》規則的管帳師firm 審計。

基金治理人應該在上半年停止之日起兩個月內，編制完成基金中期陳述，將中期陳述登
載在規則網站上，並將中期陳述提醒性通知佈告刊登在規則報刊上。

基金治理人應該在季度停止之日起15個任務日內，編制完成基金季度陳述，將季度報
告刊登在規則網站上，並將季度陳述提醒性通知佈告刊登在規則報刊上。

基金合同失效缺乏2個月的，基金治理人可以不編制當期季度陳述、中期陳述或許年度

陳述。

本基金連續運作經過歷程中，應該在基金年度陳述和中期陳述中表露基金組合夥產情形及其
活動性風險剖析等。

如陳述期內呈現單一投資者持有基金份額到達或跨越基金總份額20%的情況，為保證其
他投資者的權益，基金治理人至多應該在基金按期陳述“影響投資者決議計劃的其他主要信息”

項下表露該投資者的種別、陳述期末持有份額及占比、陳述期內持有份額變更情形及本基金
的特有風險，中國證監會認定的特別情況除外。

9、姑且陳述
本基金產生嚴重事務，有關信息表露任務人應該在2日內編制姑且陳述書，並刊登在規
定報刊和規則網站上。

前款所稱嚴重事務，是指能夠對基金份額持有人權益或許基金份額的價錢發生嚴重影響
的下列事務：
（1）基金份額持有人年夜會的召開及決議的事項；
（2）基金合同終止、基金清理；
（3）轉換基金運作方法、基金合並；
（4）調換基金治理人、基金托管人、基金份額掛號機構，基金改聘管帳師firm ；
（5）基金治理人委托基金辦事機構代為打點基金的份額掛號、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金辦事機構代為打點基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金治理人、基金托管人的法命名稱、居處產生變革；
（7）基金治理人變革持有百分之五以上股權的股東、基金治理人的現實把持人變革；
（8）基金召募期延伸或提早停止召募；
（9）基金治理人的高等治理職員、基金司理和基金托管人專門基金托管部分擔任人發
生變更；
（10）基金治理人的董事在比來12個月內變革跨越百分之五十，基金治理人、基金托
管人專門基金托管部分的重要營業職員在比來12個月內變更跨越百分之三十；
（11）觸及基金財富、基金治理營業、基金托管營業的訴訟或仲裁；
（12）基金治理人或其高等治理職員、基金司理因基金治理營業相干行動遭到嚴重行政
處分、刑事處分，基金托管人或其專門基金托管部分擔任人因基金托管營業相干行動遭到重
年夜行政處分、刑事處分；
（13）基金治理人應用基金財富生意基金治理人、基金托管人及其控股股東、現實把持

人或許與其有嚴重短長關系的公司刊行的證券或許承銷期內承銷的證券，或許從事其他嚴重
聯繫關係買賣事項，但中國證監會還有規則的除外；
（14）基金收益分派事項；
（15）治理費、托管費、發賣辦事費、申購費、贖回費等所需支出計提尺度、計提方法和費
率產生變革；
（16）任一類基金份額凈值計價過錯達該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開端打點申購、贖回；
（18）本基金產生巨額贖回並延期打點；
（19）本基金持續產生巨額贖回並暫停接收贖回請求或延緩付出贖回金錢；
（20）本基金暫停接收申購、贖回請求或許從頭接收申購、贖回；
（21）本基金A類基金份額暫停上市、恢復上市或終止上市；
（22）產生觸及本基金申購、贖回事項調劑或潛伏影響投資者贖回等嚴重事項時；
（23）基金治理人采用擺動訂價機制停止估值；
（24）本基金封鎖運作期屆滿轉為“興全合興混雜型證券投資基金（LOF）”；
（25）基金信息表露任務人以為能夠對基金份額持有人權益或許基金份額的價錢發生重
年夜影響的其他事項或中國證監會規則和基金合同商定的其他事項。

10、廓清通知佈告
在基金合同存續刻日內，任何公共前言中呈現的或許在市場下流傳的新聞能夠對基金份
額價錢發生誤導性影響或許惹起較年夜動搖，以及能夠傷害損失基金份額持有人權益的，相干信息
表露任務人知悉後應該當即對該新聞停止公然廓清，並將有關情形當即陳述中國證監會、基
金上市買賣的證券買賣所。

11、基金份額持有人年夜會決定
基金份額持有人年夜會決議的事項，應該依法報中國證監會存案，並予以通知佈告。

12、清理陳述
基金合同終止的，基金治理人應該依法組織基金財富清理小組對基金財富停止清理並作
出清理陳述。基金財富清理小組應該將清理陳述刊登在規則網站上，並將清理陳述提醒性公
告刊登在規則報刊上。

13、基金治理人應該在基金季度陳述、基金中期陳述、基金年度陳述等按期陳述和招募
闡明書（更換新的資料）等文件中表露股指期貨買賣情形，包含投資政策、持倉情形、損益情形、風
險目標等，並充足提醒股指期貨買賣對基金總體風險的影響以及能否合適既定的投資政策和

投資目的等。

14、基金治理人應該在季度陳述、中期陳述、年度陳述等按期陳述和招募闡明書（更換新的資料）
等文件中表露國債期貨買賣情形，包含投資政策、持倉情形、損益情形、風險目標等，並充
分提醒國債期貨買賣對本基金總體風險的影響以及能否合適既定的投資政策和投資目的。

15、基金治理人應在基金年報及中期陳述中表露其持有的資產支撐證券總額、資產支撐
證券市值占基金凈資產的比例和陳述期內一切的資產支撐證券明細。基金治理人應在基金季
度陳述中表露其持有的資產支撐證券總額、資產支撐證券市值占基金凈資產的比例和陳述期
末按市值占基金凈資產比例鉅細排序的前10名資產支撐證券明細。

16、基金應該在季度陳述、中期陳述、年度陳述等按期陳述和招募闡明書（更換新的資料）等文
件中表露介入融資買賣情形，包含投資戰略、營業展開情形、損益情形、風險及其治理情形
等。

17、基金應該在季度陳述、中期陳述、年度陳述等按期陳述和招募闡明書（更換新的資料）等文
件中表露本基金介入港股通買賣的相干情形。

18、基金應該在姑且通知佈告和在季度陳述、中期陳述、年度陳述等按期陳述中實時表露投
資證券公司短期公司債券的情形。

19、基金治理人應該在季度陳述、中期陳述、年度陳述等按期陳述和招募闡明書（更換新的資料）
等文件中表露介入轉融通證券出借營業的情形，包含投資戰略、營業展開情形、損益情形、
風險及治理情形等，並就陳述期內本基金介入轉融通證券出借營業產生的嚴重聯繫關係買賣事項
做具體闡明。

20、中國證監會規則的其他信息。

（六）信息表露事務治理
基金治理人、基金托管人應該樹立健全信息表露治理軌制，指定專門部分及高等治理人
員擔任治理信息表露事務。

基金信息表露任務人公然表露基金信息，應該合適中國證監會相干基金信息表露內在的事務與
格局原則等律例的規則。

基金托管人應該依照相干法令律例、中國證監會的規則和基金合同的商定，對基金治理
人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價錢、基金
按期陳述、更換新的資料的招募闡明書、基金產物材料概要、基金清理陳述等公然表露的相干基金信
息停止復核、審查，並向基金治理人停止書面或電子確認。

基金治理人、基金托管人應該在規則報刊中選擇一傢報刊表露本基金信息。基金治理人、

基金托管人應該向中國證監會基金電子表露網站報送擬表露的基金信息，並包管相干報送信
息的真正的、正確、完全、實時。

基金治理人、基金托管人除依法在規則前言上表露信息外，還可以依據需求在其他公共
前言表露信息，可是其他公共前言不得早於規則前言、基金上市買賣的證券買賣所網站表露
信息，而且在分歧前言上表露統一信息的內在的事務應該分歧。

為基金信息表露任務人公然表露的基金信息出具審計陳述、法令看法書的專門研究機構，應
當制作任務草稿，並將相干檔案至多保留到基金合同終止後10年。

基金治理人、基金托管人除按法令律例請求表露信息外，也可著眼於為投資者決議計劃供給
有效信息的角度，在包管公正看待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操縱的條件
下，自立晉陞信息表露辦事的東西的品質。詳細請求應該合適中國證監會及自律規定的相干規則。

前述自立表露如發生信息表露所需支出，該所需支出不得從基金財富中列支。

（七）信息表露文件的寄存與查閱
依法必需表露的信息宣佈後，基金治理人、基金托管人應該依照相干法令律例規則將信
息置備於各自居處、基金上市買賣的證券買賣所，供社會大眾查閱、復制。

（八）暫停或延遲信息表露的情況
1、不成抗力；
2、產生暫停包養網估值的情況；
3、法令律例、中國證監會規則或基金合同認定的其他情況。

（九）本基金信息表露事項以法令律例規則及本章節儉定的內在的事務為準。

十八、風險提醒
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種持久投資東西，其重要效能是疏散投資，
下降投資單一證券所帶來的個體風險。基金分歧於銀行儲蓄和債券等可以或許供給固定收益預
期的金融東西，投資者購置基金，既能夠按其持有份額分送朋友基金投資所發生的收益，也可
能承當基金投資所帶來的喪失。

本基金是一隻混雜型基金，其預期風險與收益高於債券型基金與貨泉市場基金，低於
股票型基金。

本基金除瞭投資A股外，還可依據法令律例規則投資噴鼻港結合買賣所上市的股票。除瞭
需求承當與境內證券投資基金相似的市場動搖風險等普通投資風險之外，本基金還面對匯
率風險、噴鼻港市場風險等境外證券市場投資所面對的特殊投資風險。

投資人應該當真瀏覽本基金基金合同、招募闡明書等基金法令文件，懂得本基金的風
險收益特征，並依據本身的投資目標、投資刻日、投資經歷、資產狀態等判定本基金能否
和投資人的風險蒙受才能相順應，自立判定基金的投資價值，自立做出投資決議計劃，自行承
擔投資風險。

基金治理人提示投資人在作出投資決議計劃後，須懂得並自行承當以上風險：
（一）興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）的重要風險
本基金面對包含但不限於以上風險：
1、市場風險
市場風險是指投資種類的價錢因受經濟原因、政治原因、投資心思和買賣軌制等各類
原因影響而惹起的動搖，招致收益程度變更，發生風險。市場風險重要包含：
（1）政策風險
貨泉政策、財務政策、財產政策和證券市場監管政策等國傢政策的變更對質券市場產
生必定的影響，能夠招致證券價錢動搖，從而影響收益。

（2）經濟周期風險
證券市場受微觀經濟運轉的影響，而經濟運轉具有周期性的特色，而周期性的經濟運
行表示將對質券市場的收益程度發生影響，從而對本基金的收益發生影響。

（3）利率風險

利率風險是指因為利率變更而招致的證券價錢和證券利錢的損益。利率動搖會直接影
響企業的融資本錢和利潤程度，招致證券市場的價錢和收益率的變更，使基金收益程度隨
之產生變更，從而發生風險。

（4）上市公司運營風險
上市公司的運營狀態受多種原因影響，如市場、技巧、競爭、治理、財政原因等城市
招致公司盈利產生變更，從而招致基金投資收益變更。

（5）衍生品風險
金融衍生孩子品具有杠桿效應且價錢動搖激烈，會縮小收益或喪失，在某些情形下甚至
會招致投資吃虧高於初始投資金額。

（6）購置力風險
投資者的利潤將重要經由過程現金情勢來分派，而現金能夠由於通貨收縮的影響而招致購
買力降落，從而使投資者的現實收益降落。

2、治理風險
在基金運作經過歷程中，基金治理人的常識、經歷、判定、決議計劃、技巧等，會影響其對信
息的獲取和對經濟情勢、金融市場價錢走勢的判定，如基金治理人判定有誤、獲守信息不
全、或對投資東西應用不妥包養甜心網等影響基金的收益程度，從而發生風險。

3、活動性風險
因市場買賣量缺乏，招致證券不克不及敏捷、低本錢地改變為現金的風險。活動性風險還
包含因為本基金進進開放期後呈現投資者年夜額或巨額贖回，致使本基金沒有足夠的現金應
付基金贖回付出的請求所招致的風險和本基金在封鎖期內無法贖回的風險，但可經由過程二級
市場停止份額讓渡。

（1）擬投資市場、行業及資產的活動性風險評價
1）投資市場、行業的活動性風險
本基金重要投資於國際依法刊行上市的股票、存托憑證、港股通標的股票、債券、債
券回購、貨泉市場東西、銀行存款、同業存單、資產支撐證券、股指期貨、國債期貨以及
法令律例或中國證監會答應基金投資的其他金融東西(但須合適中國證監會相干規則)。上
述資產均存在規范的買賣場合，運作時光長，市場通明度較高，運作方法規范，汗青活動
性狀態傑出，正常情形下可以或許實時知足基金變現需求，包管基金按時應對贖回請求。極端
市場情形下，上述資產能夠呈現活動性缺乏，招致基金資產無法變現，從而影響投資者按
時收到贖回金錢。依據過往經歷統計，盡年夜部門時光上述資產活動性富餘，活動性風險可

控，當碰到極端市場情形時，基金治理人會依照基金合同及相干法令律例請求，實時啟動
活動性風險應對辦法，維護基金投資者的符合法規權益。

此外，本基金在投資運作經過歷程中的行業設置裝備擺設較為機動，在綜合斟酌微觀原因及行業基
本面的條件下停止設置裝備擺設，不以投資於某單一行業為投資目的，行業疏散度較高，遭到單一
行業活動性風險的影響較小。

2）投資資產的活動性風險
本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，針對活動性較低資產的投資停止瞭嚴厲的限
制，以下降基金的活動性風險：本基金自動投資於活動性受限資產的市值算計不得跨越基
金資產凈值的15%。

基金合同失效後，前兩年封鎖運作，在封鎖期內不開放申購、贖回營業，但投資人可在
本基金上市買賣後經由過程深圳證券買賣所讓渡基金份額。投資者面對在封鎖期內無法贖回的
風險。封鎖期屆滿後，本基金進進開放期。在遵照本基金有關投資限制與投資比例的條件
下， 可在進進開放期前對資產停止需要的變現，以應對能夠產生的巨額贖回。同時將經由過程
公道設置裝備擺設組合刻日構造等方法，積極防范活動性風險，在知足組合活動性需求的同時，盡
量減小基金凈值的動搖。

（2）實行備用的活動性風險治理東西的情況、法式及對投資者的潛伏影響：
1）以後一估值日基金資產凈值50%以上的資產呈現無可參考的活潑市場價錢且采用估值
技巧仍招致公允價值存在嚴重不斷定性時，經與基金托管人協商確認後，基金治理人應該
采取延緩付出贖回金錢或暫停接收基金申購贖回請求的辦法。基金份額持有人存在不克不及及
時贖回基金份額的風險。

2）若本基金在開放期產生瞭巨額贖回，基金治理人有能夠采取部門延期贖回的辦法以
應對巨額贖回， 詳細辦法請見基金合同及招募闡明書中“基金份額的申購與贖回”部門
“巨額贖回的處置方法”。 是以在巨額贖回情況產生時，基金份額持有人存在不克不及實時
贖回基金份額的風險。

3）本基金A、C類基金份額，對連續持有期少於7日的投資人，收取1.5%的贖回費，並
將上述贖回費全額計進基金財富。 贖回費在投資者贖回基金份額時收取。

4）當本基金產生年夜額申購或贖回情況時，本基金治理人可以采用擺動訂價機制，以確
保基金估值的公正性。當日介入申購和贖回買賣的投資者存在承當申購或許贖回發生的交
易及其他本錢的風險。

4、信譽風險

基金在買賣經過歷程中產生交收違約，或許基金所投資債券之刊行人呈現違約、謝絕付出
到期本息，或因為債券刊行人信譽東西的品質下降招致債券價錢降落，形成基金資產喪失的風險。

5、技巧風險
在基金的日常買賣中，能夠由於技巧體系的毛病或許錯誤而影響買賣的正常停止或許
招致基金投資者的好處遭到影響。這種技巧風險能夠來自基金治理人、基金托管人、證券、
期貨買賣所、證券、期貨掛號結算機構等。

6、操縱風險
基金治理人、基金托管人、證券、期貨買賣所、證券、期貨掛號結算機構等在營業操
作經過歷程中，因操縱掉誤或違背操縱規程而惹起的風險。

7、本基金介入債券回購的風險
債券回購為晉陞全體基金組合收益供給瞭能夠，但也存在必定的風險。債券回購的主
要風險包含信譽風險、投資風險及動搖性加年夜的風險，此中，信譽風險指回購買賣中買賣
敵手在回購到期時，不克不及了償所有的或部門證券或價款，形成基金凈值喪失的風險；投資風
險是指在停止回購操縱時，回購利率年夜於債券投資收益而招致的風險以及因為回購操縱導
致投資總量縮小，致使全部組合風險縮小的風險；而動搖性加年夜的風險是指在停止回購操
作時，在對基金組合收益停止縮小的同時，也對基金組合的動搖性（尺度差）停止瞭縮小，
即基金組合的風險將會加年夜。回購比例越高，風險裸露水平也就越高，對基金凈值形成損
掉的能夠性也就越年夜。

8、介入股指期貨的風險
（1）本基金應用股指期貨的目標是套期保值,風險較純潔投契要小，總體可控。但由
於股票多頭和股指期貨空頭頭寸在活動性、風險收益特征及買賣規定上的分歧能夠形成兩
個頭寸對雷同市場風險的反映存在差別，尤其是對年夜幅度的市場動搖反映紛歧定完整同步，
從而加年夜投資組合市場價值的短期風險。

（2）股指期貨采用包管金買賣的特征使投資組合的空頭頭寸在滬深300股指期貨下跌
時需求追加包管金，假如無法實時補足包管金將面對空頭頭寸被平倉的風險。因為在封鎖
期內，本基金在非包管金賬戶還保存與包管金賬戶雷同資金量的現金，且在股指上升經過歷程
中股票多頭的活動性普通很強，可實時賣出獲取現金，故空頭頭寸被強迫平倉的風險很是
之小。

（3）應用股指期貨對沖市場風險的經過歷程中，委托財富能夠由於股指期貨合約與標的指
數價錢動搖紛歧致而面對期現基差風險。在需求將期貨合約展期時，合約平倉時的價錢與

下一個新合約開倉時的價錢之差也存在不斷定性，面對跨期基差風險。但總體而言，基差
風險盡對值較小，屬於可控、可知、可承當的風險。

9、介入國債期貨的風險
（1）杠桿性風險。國債期貨買賣采用包管金買賣方法，潛伏喪失能夠成倍縮小，具有
杠桿性風險。

（2）到期日風險。國債期貨合約到期時，如本基金仍持有未平倉合約，買賣所將依照
交割結算價將本基金持有的合約停止現金交割，本基金存在無法持續持有到期合約的能夠，
具有到期日風險。國債期貨合約采取什物交割方法，如本基金未能在規則刻日內如數交付
可交割國債或許未能在規則刻日內如數交納交割存款，將組成交割違約，買賣所將收取相
應的處分性違約金。

（3）強迫平倉風險。如本基金介入交割不合適買賣所或許期貨公司相干營業規則，期
貨公司有權不接收本基金的交割請求或對本基金的未平倉合約強行平倉，由此發生的所需支出
和成果將由基金承當。

（4）應用國債期貨對沖市場風險的經過歷程中，委托財富能夠由於國債期貨合約與合約標
的價錢動搖紛歧致而面對期現基差風險。在需求將期貨合約展期時，合約平倉時的價錢與
下一個新合約開倉時的價錢之差也存在不斷定性，面對跨期基差風險。

10、本基金的投資范圍包含資產支撐證券。資產支撐證券存在信譽風險、利率風險、
活動性風險、提早償付風險、操縱風險和法令風險等。

（1）信譽風險也稱為違約風險，它是指資產支撐證券介入主體對它們所許諾的各類合
約的違約所形成的能夠喪失。從簡略意義上講，信譽風險表示為證券化資產所發生的現金
流不克不及支撐本金和利錢的實時付出而給投資者帶來喪失。

（2）利率風險是指資產支撐證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風險，即資產
支撐證券的價錢受利率動搖產生變更而形成的風險。

（3）活動性風險是指資產支撐證券不克不及敏捷、低本錢地變現的風險。

（4）提早償付風險是指若合同商定債權人有權在產物到期前了償，則存在因為提早償
付而使投資者遭遇喪失的能夠性。

（5）操縱風險是指相干各方在營業操縱經過歷程中，因操縱掉誤或違背操縱規程而惹起的
風險。

（6）法令風險是指因資產支撐證券買賣構造較為復雜、介入方較多、買賣文件較多，
而存在的法令風險和履約風險。

11、本基金投資港股通標的股票所帶來的特有風險,包含但不限於：
（1）海內市場風險
本基金在介入港股市場投資時將遭到全球微觀經濟和貨泉政策變更等原因所招致的系
統性風險。

（2）股價動搖較年夜的風險
港股市場履行T+0反轉展轉買賣機制（即當日買進的股票，在交收前可以於當日賣出），同
時對個股不設漲跌幅限制，加之噴鼻港市場構造性產物和衍生種類類絕對豐盛以及做空機制
的存在；港股股價遭到不測事務影響能夠表示出比A股更為激烈的股價動搖，本基金的動搖
風險能夠絕對較年夜。

（3）匯率風險
本基金在買賣時光內提交訂單根據的港幣買進參考匯率和賣出參考匯率，並不即是最
終結算匯率，港股通買賣日日終，中國證券掛號結算無限義務公司停止凈額換匯，將換匯
本錢按成交金額分攤至每筆買賣，斷定買賣現實實用的結算匯率，本基金能夠需額定承當
生意結算匯率報價點差所帶來的喪失；同時依據港股通的規定設定，本基金在逐日生意港
股請求時將參考匯率買進/賣出價解凍響應的資金，該參考匯率買進價和賣出價設定上存在
比例差別，以抵抗該日匯率動搖而帶來的結算風險，本基金將是以而遭受資金被額定占用
進而下降基金投資效力的風險，以及因匯率年夜幅動搖惹起賬戶透支的風險。

（4）港股通額度限制
現行的港股通規定，對港股通設有總額度以及逐日額度下限的限制。本基金能夠由於
港股通市場總額度或逐日額度缺乏，而不克不及買進看好之投資標的進而錯掉投資機遇的風險。

（5）港股通可投資標的范圍調劑帶來的風險
現行的港股通規定，對港股通可投資的港股范圍停止瞭限制，並按期或不按期調劑具
體的可投資標的。關於調出在投資范圍的港股，隻能賣出不克不及買進。本基金能夠由於港股
通可投資標的范圍的調劑而不克不及實時買進看好的投資標的，而錯掉投資機遇的風險。

（6）港股通買賣日設定的風險
依據現行的港股通規定，隻有邊疆和噴鼻港兩地均為買賣日且可以或許知足結算設定的買賣
日才為港股通買賣日，存在港股通買賣日不連接的情況（如邊疆市場因放假等緣由休市而
噴鼻港市場照常買賣但港股通不克不及如常停止買賣），而招致基金所持的港股組合在後續港股
通買賣日開市買賣中集中表現市場反映而形成其價錢動搖驟然增年夜，進而招致本基金所持
港股組合在資產估值上呈現動搖增年夜的風險。

（7）交收軌制帶來的基金活動性風險
因為噴鼻港市場履行T+2日（T日生意股票，資金和股票在T+2日才停止交收）的交收設定，
本基金在T日（港股通買賣日）賣出股票，T+2日（港股通買賣日，即為賣出當日之後第二
個港股通買賣日）才幹在噴鼻港市場完成清理交收，賣出的資金在T+3日才幹回到國民幣資金
賬戶。是以交收軌制的分歧以及港股通買賣日的設定緣由，本基金能夠面對賣出港股後資
金不克不及實時到賬，而形成付出贖回款每日天期比正常情形延後而給投資者帶來活動性風險。

（8）港股通標的權益分撥、轉換等的處置規定帶來的風險
依據現行的港股通規定，本基金因所持港股通股票權益分撥、轉換、上市公司被收買
等情況或許異常情形，所獲得的港股通股票以外的噴鼻港聯交所上市證券，隻能經由過程港股通
賣出，但不得買進；因港股通股票權益分撥或許轉換等情況獲得的噴鼻港聯交所上市股票的
認購權力在聯交所上市的，可以經由過程港股通賣出，但不得行權；因港股通股票權益分撥、
轉換或許上市公司被收買等所獲得的非聯交所上市證券，可以享有相干權益，但不得經由過程
港股通買進或賣出。

本基金存在因上述規定，好處得不到最年夜化甚至受損的風險。

（9）噴鼻港結合買賣所停牌、退市等軌制性差別帶來的風險
噴鼻港聯交所規則，在買賣所以為所請求的停牌公道並且需要時,上市公司方可采取停牌
辦法。此外，分歧於邊疆A股市場的停牌軌制，聯交所對停牌的詳細時長並沒有量化規則，
隻是斷定瞭“盡量延長停牌時光”的準繩；同時與A股市場對存在退市能夠的上市公司依據
其財政狀態在證券簡稱前參加響應標誌(例如，ST及*ST等標誌)以警示投資者風險的做法不
同，在噴鼻港聯交所市場沒有風險警示板,聯交所采用非量化的退市尺度且在上市公司退市過
程中擁有絕對較年夜的主導權，使得聯交所上市公司的退市情況較A股市場絕對復雜。因該等
軌制性差別，本基金能夠存在因所持個股遭受非預期性的停牌甚至退市而給基金帶來喪失
的風險。

（10）港股通規定變更帶來的風險
本基金是在港股通機制和規定下介入噴鼻港聯交所證券的投資，受港股通規定的限制和
影響；本基金存在因港股通規定變更而帶來基金投資受阻或所持資產組合價值產生動搖的
風險。

（11）其他能夠的風險
除上述明顯風險外，本基金介入港股通投資，還能夠面對的其他風險，包含但不限於：
①除因股票買賣而產生的傭金、買賣征費、買賣費、買賣體系費、印花稅、過戶費等

稅費外，在不停止買賣時也能夠要持續交納證券組合費等項所需支出，本基金存在因所需支出預算
不準而招致賬戶透支的風險；
②在噴鼻港市場，部門中小市值港股成交量則絕對較少，活動較為缺少，本基金投資此
類股票能夠因缺少買賣敵手而面對個股活動性風險；
③在本基金介入港股通買賣中若噴鼻港聯交所與邊疆買賣所的證券買賣辦事公司之間的
報盤體系或許通訊鏈路呈現毛病，能夠招致15分鐘以上不克不及申報和撤銷申報的買賣中止風
險；
④存在港股通噴鼻港結算機構因極端情形下無法交付證券和資金的結算風險；別的港股
通境內結算實行分級結算準繩，本基金能夠面對以上風險：（一）因結算介入人未完成與
中國結算的集中交收，招致本基金應收資金或證券被暫不交付或處理；（二）結算介入人
對本基金呈現交收違約招致本基金未能獲得應收證券或資金；（三）結算介入人向中國結
算發送的有關本基金的證券劃付指令有誤的招致本基金權益受損；（四）其他因結算介入
人未遵照相干營業規定招致本基金好處遭到傷害損失的情形。

此外，本基金可依據投資戰略需求或分歧設置裝備擺設地市場周遭的狀況的變更，選擇將部門基金資
產投資於港股或選擇不將基金資產投資於港股，本基金並非必定投資港股。

12、本基金投資科創板股票所帶來的特有風險,包含但不限於：
（1）市場風險
科創板個股集中來改過一代信息技巧、高端設備、新資料、新動力、節能環保及生物
醫藥等高新技巧和計謀新興財產範疇。年夜大都企業為草創型公司，企業將來盈利、現金流、
估值均存在不斷定性，與傳統二級市場投資存在差別，全體投資難度加年夜，個股市場風險
加年夜。科創板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開端漲跌幅限制在正負20%以內，個
股動搖幅度較其他股票加年夜，市場風險隨之上升。

（2）活動性風險
科創板全體投資門檻較高，小我投資者必需知足買賣滿兩年而且資金在50萬以上才可
介入，二級市場上小我投資者介入度絕對較低，機構持有個股大批暢通盤招致個股活動性
較差，基金組合存在無法實時變現及其他相干活動性風險。

（3）信譽風險
科創板試點註冊制，對運營狀態欠安或財政數據造假的企業履行嚴厲的退市軌制，科
創板個股存在退市風險。

（4）集中度風險

科創板為新設板塊，初期可招標的較少，投資者不難集中投資於大批個股，市場能夠
存在高集中度狀態，全體存在集中度風險。

（5）體系性風險
科創板企業均為市場承認度較高的科技立異企業，在企業運營及盈利形式上存在趨
同，所以科創板個股相干性較高，市場表示欠安時，體系性風險將更為明顯。

（6）政策風險
國傢對高新技巧財產攙扶力度及器重水平的變更會對科創板企業帶來較年夜影響，國際
經濟情勢變更對計謀新興財產及科創板個股也會帶來政策影響。

13、本基金介入轉融通證券出借營業的風險，包含但不限於：
（1）活動性風險：當基金資產面對年夜額贖回時，能夠因證券出借緣由產生無法實時
變現、付出贖回金錢的風險。

（2）信譽風險：證券出借敵手方能夠無法實時回還證券、無法付出響應權益抵償及
借券所需支出的風險。

（3）市場風險：證券出借後能夠面對出借時代無法實時處理證券的市場風險。

14、本基金的投資范圍包含存托憑證，除與其他僅投資於滬深市場股票的基金所面對
的配合風險外，本基金還將面對中國存托憑證價錢年夜幅動搖甚至呈現較年夜吃虧的風險，以
及與中國存托憑證刊行機制相干的風險，包含存托憑證持有人與境外基本證券刊行人的股
東在法令位置、享有權力等方面存在差別能夠激發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、
行使表決權等方面的特別設定能夠激發的風險；存托協定主動束縛存托憑證持有人的風
險；因多地上市形成存托憑證價錢差別以及動搖的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風
險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基本證券刊行人，在連續信息表露監管方面與
境內能夠存在差別的風險；境表裡證券買賣機制、法令軌制、監管周遭的狀況差別能夠招致的其
他風險。

15、本基金法令文件風險收益特征表述與發賣機構基金風險評價能夠紛歧致的風險
本基金法令文件投資章節有關風險收益特征的表述是基於投資范圍、投資比例、證券
市場廣泛紀律等做出的概述性描寫，代表瞭普通市場情形下本基金的持久風險收益特征。

發賣機構(包含基金治理人直銷機構和其他發賣機構)依據相干法令律例對本基金停止風
險評價，分歧的發賣機構采用的評價方式也分歧，是以發賣機構的風險品級評價與基金法
律文件中風險收益特征的表述能夠存在分歧，投資人在購置本基金時需依照發賣機構的要
求完成風險蒙受才能與產物風險之間的婚配查驗。

16、其他風險
（1）戰鬥、天然災難等不成抗力原因的呈現，將會嚴重影響證券市場的運轉，能夠導
致委托資產的喪失，從而帶來風險。

（2）基金治理人因破產、閉幕、撤銷、破產，或許被中國證監會撤銷相干營業允許等
緣由不克不及實行職責，能夠招致委托資產的喪失，從而帶來風險。

（二）講明
1、本基金未經任何一級當局、機構及部分擔保。投資者自願投資於本基金，須自行承
擔投資風險。

2、本基金經由過程發賣機構公然發賣，可是，基金並不是發賣機構的存款或欠債，也沒有
經發賣機構擔保或許背書，發賣機構並不克不及包管其收益或本金平安。

十九、基金合同的變革、終止與基金財富的清理
（一）基金合同的變革
1、變革基金合同觸及法令律例規則或基金合同商定應經基金份額持有人年夜會決定經由過程
的事項的，應召開基金份額持有人年夜會決定經由過程。關於可不經基金份額持有人年夜會決定經由過程
的事項，由基金治理人和基金托管人批准後變革並通知佈告，並報中國證監會存案。

2、關於基金合同變革的基金份額持有人年夜會決定自表決經由過程之日起失效，自決定失效
後兩個任務日內涵規則前言通知佈告。

（二）基金合同的終止事由
有下列情況之一的，經實行相干法式後，基金合同應該終止：
1、基金份額持有人年夜會決議終止的；
2、基金治理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金治理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同商定的其他情況；
4、相干法令律例和中國證監會規則的其他情形。

（三）基金財富的清理
1、基金財富清理小組：自呈現基金合同終止事由之日起30個任務日內成立基金財富清
算小組，基金治理人組織基金財富清理小組並在中國證監會的監視下停止基金清理。

2、基金財富清理小組構成：基金財富清理小構成員由基金治理人、基金托管人、合適
《中華國民共和國證券法》規則的註冊管帳師、lawyer 以及中國證監會指定的職員構成。基金
財富清理小組可以聘請需要的任務職員。

3、基金財富清理小組職責：基金財富清理小組擔任基金財富的保管、清算、估價、變
現和分派。基金財富清理小組可以依法停止需要的平易近事運動。

4、基金財富清理法式：
（1）基金合同終止情況呈現時，由基金財富清理小組同一接收基金財富；
（2）對基金財富和債務債權停止清算和確認；
（3）對基金財富停止估值和變現；
（4）制作清理陳述；

（5）聘任管帳師firm 對清理陳述停止內部審計，聘任lawyer firm 對清理陳述出具法
律看法書；
（6）將清理陳述報中國證監會存案並通知佈告；
（7）對基金殘剩財富停止分派。

5、基金財富清理的刻日為6個月，但因本基金所持證券的活動性遭到限制而不克不及實時變
現的，清理刻日可響應順延。

（四）清理所需支出
清理所需支出是指基金財富清理小組在停止基金清理經過歷程中產生的一切公道所需支出，清理所需支出
由基金財富清理小組優先從基金財富中付出。

（五）基金財富清理殘剩資產的分派
根據基金財富清理的分派計劃，將基金財富清理後的所有的殘剩資產扣除基金財富清理費
用、交納所欠稅款並了債基金債權後，按基金份額持有人持有的基金份額比例停止分派。

（六）基金財富清理的通知佈告
清理經過歷程中的有關嚴重事項須實時通知佈告；基金財富清理陳述經合適《中華國民共和國證
券法》規則的管帳師firm 審計並由lawyer firm 出具法令看法書後報中國證監會存案並公
告。基金財富清理通知佈告於基金財富清理陳述報中國證監會存案後5個任務日內由基金財富清
算小組停止通知佈告，基金財富清理小組應該將清理陳述刊登在規則網站上，並將清理陳述提醒
性通知佈告刊登在規則報刊上。

（七）基金財富清理賬冊及文件的保留
基金財富清理賬冊及有關文件由基金托管人保留不低於法令律例規則的最低刻日。

二十、基金合同內在的事務摘要
（一）基金份額持有人、基金治理人和基金托管人的權力、任務
1、基金份額持有人的權力與任務
基金投資者持有本基金基金份額的行動即視為對基金合同的認可和接收，基金投資者自
根據基金合同獲得的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同確當事人，直至其不再
持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事人並不以在基金合同上書面簽章
或簽字為需要前提包養。

統一種別的每份基金份額具有劃一的符合法規權益。

（1）依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金份額持有人的權力包含但
不限於：
1）分送朋友基金財富收益；
2）介入分派清理後的殘剩基金財富；
3）依法請求贖回或讓渡其持有的基金份額；
4）依照規則請求召開基金份額持有人年夜會或許召集基金份額持有人年夜會；
5）列席或許委派代表列席基金份額持有人年夜會，對基金份額持有人年夜會審議事項行使
表決權；
6）查閱或許復制公然表露的基金信息材料；
7）監視基金治理人的投資運作；
8）對基金治理人、基金托管人、基金辦事機構傷害損失其符合法規權益的行動依法提告狀訟或
仲裁；
9）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他權力。

（2）依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金份額持有人的任務包含但
不限於：
1）當真瀏覽並遵照基金合同、基金招募闡明書等信息表露文件；
2）懂得所投資基金產物，懂得本身風險蒙受才能，自立判定基金的投資價值，自立做
出投資決議計劃，自行承當投資風險；
3）關註基金信息表露，實時行使權力和實行任務；

4）交納基金認購、申購金錢及法令律例和基金合同所規則的所需支出；
5）在其持有的基金份額范圍內，承當基金吃虧或許基金合同終止的無限義務；
6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人符合法規權益的運動；
7）履行失效的基金份額持有人年夜會的決定；
8）返還在基金買賣經過歷程中因任何緣由取得的不妥得利；
9）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他任務。

2、基金治理人的權力與任務
（1）依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金治理人的權力包含但不限
於：
1）依法召募資金；
2）自基金合同失效之日起，依據法令律例和基金合同自力應用並治理基金財富；
3）按照基金合同收取基金治理費以及法令律例規則或中國證監會批準的其他所需支出；
4）發賣基金份額；
5）依照規則召集基金份額持有人年夜會；
6）根據基金合同及有關法令規則長期包養監視基金托管人，如以為基金托管人違背瞭基金合同
及國傢有關法令規則，應呈報中國證監會和其他監管部分，並采取需要辦法維護基金投資者
的好處；
7）在基金托管人調換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、調換基金發賣機構，對基金發賣機構的相干行動停止監視和處置；
9）擔負或委托其他合適前提的機構擔負基金掛號機構打點基金掛號營業並取得基金合
同規則的所需支出；
10）根據基金合同及有關法令規則決議基金收益的分派計劃；
11）在基金合同商定的范圍內，謝絕或暫停受理申購與贖回請求；
12）按照法令律例為基金的好處對被投資公司行使股東權力，為基金的好處行使因基金
財富投資於證券所發生的權力；
13）在法令律例答應的條件下，為基金的好處依法為基金停止融資和轉融通證券出借業
務；
14）以基金治理人的名義，代表基金份額持有人的好處行使訴訟權力或許實行其他法令
行動；
15）選擇、調換lawyer firm 、管帳師firm 、證券/期貨掮客商或其他為基金供給辦事

的內部機構；
16）在合適有關法令、律例的條件下，制定和調劑有關基金認購、申購、贖回、轉換和
非買賣過戶的營業規定；
17）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他權力。

2、依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金治理人的任務包含但不限於：
1）依法召募資金，打點或許委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發
售、申購、贖回和掛號事宜；
2）打點基金存案手續；
3）自基金合同失效之日起，以老實信譽、謹嚴勤懇的準繩治理和應用基金財富；
4）裝備足夠的具有專門研究標準的職員停止基金投資剖析、決議計劃，以專門研究化的運營方法管
理和運作基金財富；
5）樹立健全外部風險把持、監察與考核、財政治理及人事治理等軌制，包管所治理的
基金財富和基金治理人的財富彼此自力，對所治理的分歧基金分辨治理，分辨記賬，停止證
券投資；
6）除根據《基金法》、基金合同及其他有關規則外，不得應用基金財富為本身及任何
第三人謀取好處，不得委托第三人運作基金財富；
7）依法接收基金托管人的監視；
8）采取恰當公道的辦法使盤算基金份額認購、申購、贖回和刊出價錢的方式合適基金
合劃一法令文件的規則，按有關規則盤算並通知佈告基金凈值信息，斷定基金份額申購、贖回的
價錢；
9）停止基金管帳核算並編制基金財政管帳陳述；
10）編制季度陳述、中期陳述和年度陳述；
11）嚴厲依照《基金法》、基金合同及其他有關規則，實行信息表露及陳述任務；
12）守舊基金貿易機密，不泄露基金投資打算、投資意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有關規則還有規則外，在基金信息公然表露前應予保密，不向別人泄露，但向審計、
法令等內部專門研究參謀供給的除外；
13）按基金合同的商定斷定基金收益分派計劃，實時向基金份額持有人分派基金收益；
14）按規則受理申購與贖回請求，實時、足額付出贖回金錢；
15）根據《基金法》、基金合同及其他有關規則召集基金份額持有人年夜會或共同基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人年夜會；

16）按規則保留基金財富治理營業運動的管帳賬冊、報表、記載和其他相干材料15年以
上；
17）確保需求向基金投資者供給的各項文件或材料在規則時光收回，而且包管投資者能
夠依照基金合同規則的時光和方法，隨時查閱到與基金有關的公然材料，並在付出公道本錢
的前提下獲得有關材料的復印件；
18）組織並餐與加入基金財富清理小組，介入基金財富的保管、清算、估價、變現和分派；
19）面對閉幕、依法被撤銷或許被依法宣佈破產時，實時陳述中國證監會並告訴基金托
管人；
20）因違背基金合同招致基金財富的喪失或傷害損失基金份額持有人符合法規權益時，應該承當
賠還償付義務，其賠還償付義務不因其退任而免去；
21）監視基金托管人按法令律例和基金合同規則實行本身的任務，基金托管人違背基金
合同形成基金財富喪失時，基金治理人應為基金份額持有人好處向基金托管人追償；
22）當基金治理人將其任務委托第三方處置時，應該對第三方處置有關基金事務的行動
承當義務；但因第三方義務招致基金財富或基金份額持有人好處遭到喪失，而基金治理人首
先承當瞭義務的情形下，基金治理人有權向第三方追償；
23）以基金治理人名義，代表基金份額持有人好處行使訴訟權力或實行其他法令行動；
24）基金在召募時代未能到達基金的存案前提，基金合同不克不及失效，基金治理人承當全
部召募所需支出，將已召募資金並加計銀行同期活期存款利錢在基金召募期停止後30日內退還基
金認購人；
25）履行失效的基金份額持有人年夜會的決定；
26）樹立並保留基金份額持有人名冊；
27）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他任務。

3、基金托管人的權力與任務
（1）依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金托管人的權力包含但不限
於：
1）自基金合同失效之日起，依法令律例和基金合同的規則平安保管基金財富；
2）依基金合同商定取得基金托管費以及法令律例規則或監管部分批準的其他所需支出；
3）監視基金治理人對本基金的投資運作，如發明基金治理人有違背基金合同及國傢法
律律例行動，對基金財富、其他當事人的好處形成嚴重喪失的情況，應呈報中國證監會，並
采取需要辦法維護基金投資者的好處；

4）依據相干市場規定，為基金開設證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所需賬戶，為基金
打點證券買賣資金清理。

5）以基金的名義在中心國債掛號結算無限義務公司和銀行間市場清理所股份無限公司
開設銀行間債券托管賬戶；
6）提議召開或召集基金份額持有人年夜會；
7）在基金治理人調換時，提名新的基金治理人；
8）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他權力。

（2）依據《基金法》、《運作措施》及其他有關規則，基金托管人的任務包含但不限
於：
1）以老實信譽、勤懇盡責的準繩持有並平安保管基金財富；
2）建立專門的基金托管部分，具有合適請求的營業場合，裝備足夠的、及格的熟習基
金托管營業的專職職員，擔任基金財富托管事宜；
3）樹立健全外部風險把持、監察與考核、財政治理及人事治理等軌制，確保基金財富
的平安，包管其托管的基金財富與基金托管人自有財富以及分歧的基金財富彼此自力；對所
托管的分歧的基金分辨設置賬戶，自力核算，分賬治理，包管分歧基金之間在賬戶設置、資
金劃撥、賬冊記載等方面彼此自力；
4）除根據《基金法》、基金合同及其他有關規則外，不得應用基金財富為本身及任何
第三人謀取好處，不得委托第三人托管基金財富；
5）保管由基金治理人代表基金簽署的與基金有關的嚴重合同及有關憑證；
6）按規則開設基金財富的資金賬戶、證券賬戶和期貨結算賬戶等投資所需賬戶，依照
基金合同的商定，依據基金治理人的投資指令，實時打點清理、交割事宜；
7）守舊基金貿易機密，除《基金法》、基金合同及其他有關規則還有規則外，在基金
信息公然表露前予以保密，不得向別人泄露；
8）復核、審查基金治理人盤算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價錢；
9）打點與基金托管營業運動有關的信息表露事項；
10）對基金財政管帳陳述、季度、半年度和年度基金陳述出具看法，闡明基金治理人在
各主要方面的運作能否嚴厲依照基金合同的規則停止；假如基金治理人有未履行基金合同規
定的行動，還應該闡明基金托管人能否采取瞭恰當的辦法；
11）保留基金托管營業運動的記載、賬冊、報表和其他相干材料不低於法令律例規則的

最低刻日；
12）保留基金份額持有人名冊；
13）按規則制作相干賬冊並與基金治理人查對；
14）根據基金治理人的指令或有關規包養網則向基金份額持有人付出基金收益和贖回金錢；
15）根據《基金法》、基金合同及其他有關規則，召集基金份額持有人年夜會或共同基金
治理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人年夜會；
16）依照法令律例和基金合同的規則監視基金治理人的投資運作；
17）餐與加入基金財富清理小組，介入基金財富的保管、清算、估價、變現和分派；
18）面對閉幕、依法被撤銷或許被依法宣佈破產時，實時陳述中國證監會和銀行監管機
構，並告訴基金治理人；
19）因違背基金合同招致基金財富喪失時，應承當賠還償付義務，其賠還償付義務不因其退任而
免去；
20）按規則監視基金治理人按法令律例和基金合同規則實行本身的任務，基金治理人因
違背基金合同形成基金財富喪失時，應為基金份額持有人好處向基金治理人追償；
21）履行失效的基金份額持有人年夜會的決定；
22）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他任務。。

（二）基金份額持有人年夜會召集、議事及表決的法式和規定
基金份額持有人年夜會由基金份額持有人構成，基金份額持有人的符合法規受權代表有權代表
基金份額持有人列席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有同等的投票權。

本基金份額持有人年夜會不設日常機構。

一、召開事由
1、當呈現或需求決議下列事由之一的，應該召開基金份額持有人年夜會：
（1）終止基金合同；
（2）調換基金治理人；
（3）調換基金托管人；
（4）轉換基金運作方法，本基金合同還有商定的除外；
（5）調劑基金治理人、基金托管人的報答尺度和進步發賣辦事費免費尺度（依據法令
律例的請求調劑基金治理人、基金托管人的報答尺度除外）；
（6）變革基金種別；
（7）本基金與其他基金的合並；

（8）變革基金投資目的、范圍或戰略，法令律例和中國證監會還有規則的除外；
（9）終止基金上市，但因基金不再具有上市前提而被深圳證券買賣所終止上市的除外；
（10）變革基金份額持有人年夜會法式；
（11）基金治理人或基金托管人請求召開基金份額持有人年夜會；
（12）零丁或算計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金治理人收到提議當日的基金份額盤算，下同）就統一事項書面請求召開基金份額持有人
年夜會；
（13）對基金合同當事人權力和任務發生嚴重影響的其他事項；
（14）法令律例、基金合同或中國證監會規則的其他應該召開基金份額持有人年夜會的事
項。

2、在法令律例和《基金合同》規則的范圍內且在對現有基金份額持有人好處無本質性
晦氣影響的條件下，以下情形可由基金治理人和基金托管人協商後修正，不需召開基金份額
持有人年夜會：
（1）法令律例請求增添的基金所需支出的收取；
（2）調劑本基金的申購費率、調低贖回費率或發賣辦事費、變革免費方法或調劑基金
份額種別設置、對基金份額分類措施及規定停止調劑；
（3）因響應的法令律例產生變更而應該對《基金合同》停止修正；
（4）對《基金合同》的修正對基金份額持有人好處無本質性晦氣影響或修正不觸及《基
金合同》當事人權力任務關系產生嚴重變更；
（5）基金治理人、掛號機構、基金發賣機構調劑有關認購、申購、贖回、轉換、基金
買賣、非買賣過戶、轉托管等營業規定；
（6）基金發布新營業或辦事；
（7）依照法令律例和《基金合同》規則不需召開基金份額持有人年夜會的其他情況。

3、 當封鎖運作期屆滿後，本基金轉換為通俗上市開放式基金（LOF），基金稱號調劑
為“興全合興混雜型證券投資基金（LOF）”，無需召開基金份額持有人年夜會。

二、會議召集人及召集方法
1、除法令律例規則或基金合同還有商定外，基金份額持有人年夜會由基金治理人召集；
2、基金治理人未按規則召集或不克不及召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人以為有需要召開基金份額持有人年夜會的，應該向基金治理人提出版面提
議。基金治理人應該自收到書面提議之日起10日內決議能否召集，並書面告訴基金托管人。

基金治理人決議召集的，應該自出具書面決議之日起60日內召開；基金治理人決議不召集，
基金托管人仍以為有需要召開的，應該由基金托管人自行召集，並自出具書面決議之日起60
日召開並告訴基金治理人，基金治理人應該共同。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就統一事項書面請求召開基金份
額持有人年夜會，應該向基金治理人提出版面提議。基金治理人應該自收到書面提議之日起10
日內決議能否召集，並書面告訴提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金治理人
決議召集的，應該自出具書面決議之日起60日內召開；基金治理人決議不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍以為有需要召開的，應該向基金托管人提出版面提
議。基金托管人應該自收到書面提議之日起10日內決議能否召集，並書面告訴提出提議的基
金份額持有人代表和基金治理人；基金托管人決議召集的，應該自出具書面決議之日起60
日內召開，並告訴基金治理人，基金治理人應該共同。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就統一事項請求召開基金份額持
有人年夜會，而基金治理人、基金托管人都不召集的，零丁或算計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權自行召集，並至多提早30日報中國證監會存案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人年夜會的，基金治理人、基金托管人應該共同，不得障礙、幹
擾。

6、基金份額持有人會議的召集人擔任選擇斷定閉會時光、地址、方法和權益掛號日。

三、召開基金份額持有人年夜會的告訴時光、告訴內在的事務、告訴方法
1、召開基金份額持有人年夜會，召集人應於會議召開前30日，在規則前言通知佈告。基金份
額持有人年夜會告訴應至多載明以下內在的事務：
（1）會議召開的時光、地址和會議情勢；
（2）會議擬審議的事項、議事法式和表決方法；
（3）有權列席基金份額持有人年夜會的基金份額持有人的權益掛號日；
（4）受權委托證實的內在的事務請求（包含但不限於代表人成分，代表權限和代表有用刻日
等）、投遞時光和地址；
（5）會務常設聯絡接觸人姓名及聯絡接觸德律風；
（6）列席會議者必需預備的文件和必需實行的手續；
（7）召集人需求告訴的其他事項。

2、采取通信閉會方法並停止表決的情形下，由會議召集人決議在會議告訴中闡明本次
基金份額持有人年夜會所采取的詳細通信方法、委托的公證機關及其聯絡接觸方法和聯絡接觸人、表決

看法寄交的截止時光和收取方法。

3、如召集報酬基金治理人，還應另行書面告訴基金托管人到指定地址對表決看法的計
票停止監視；如召集報酬基金托管人，則應另行書面告訴基金治理人到指定地址對表決看法
的計票停止監視；如召集報酬基金份額持有人，則應另行書面告訴基金治理人和基金托管人
到指定地址對表決看法的計票停止監視。基金治理人或基金托管人拒不派代表對表決看法的
計票停止監視的，不影響表決看法的計票效率。

四、基金份額持有人列席會議的方法
基金份額持有人年夜會可經由過程現場閉會方法、通信閉會方法或法令律例、監管機構答應的
其他方法召開，會議的召開方法由會議召集人斷定。

1、現場閉會。由基金份額持有人自己列席或以代表投票受權委托證實委派代表列席，
現場閉會時基金治理人和基金托管人的受權代表應該列席基金份額持有人年夜會，基金治理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效率。現場閉會同時合適以下前提時，可以停止
基金份額持有人年夜會議程：
（1）親身列席會議者持有基金份額的憑證、受托列席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代表投票受權委托證實合適法令律例、基金合同和會議告訴的規則，並
且持有基金份額的憑證與基金治理人持有的掛號材料相符；
（2）經查對，匯總到會者出示的在權益掛號日持有基金份額的憑證顯示，有用的基金
份額不少於本基金在權益掛號日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

餐與加入基金份額持有人年夜會的持有人的基金份額低於前款規則比例的，召集人可以在原公
告的基金份額持有人年夜會召開時光的三個月今後、六個月以內，就原定審議事項從頭召集基
金份額持有人年夜會。從頭召集的基金份額持有人年夜會應該有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份額的持有人餐與加入，方可召開。法令律例還有規則的，從其規則。

2、通信閉會。通信閉會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議告訴載明的
方法在表決截至日以前投遞至召集人指定的地址或體系。通信閉會應以召集人告訴載明的方
式停止表決。

在同時合適以下前提時，通信閉會的方法視為有用：
（1）會議召集人按基金合同商定頒布會議告訴後，在2個任務日內持續頒布相干提醒性
通知佈告；
（2）召集人按基金合同商定告訴基金托管人（假如基金托管報酬召集人，則為基金管
理人）到指定地址對表決看法的計票停止監視。會議召集人在基金托管人（假如基金托管人

為召集人，則為基金治理人）和公證機關的監視下依照會議告訴規則的方法收取基金份額持
有人的表決看法；基金托管人或基金治理人經告訴不餐與加入收取表決看法的，不影響表決效率；
（3）自己直接出具表決看法或受權別人代表出具表決看法的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小於在權益掛號日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若自己直接出具表
決看法或受權別人代表出具表決看法的基金份額持有人所持有的基金份額低於前款規則比
例的，召集人可以在原通知佈告的基金份額持有人年夜會召開時光的三個月今後、六個月以內，就
原定審議事項從頭召集基金份額持有人年夜會。從頭召集的基金份額持有人年夜會應該有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人出具表決看法，方視為有用。法令律例還有規
定的，從其規則；
（4）上述第（3）項中直接出具表決看法的基金份額持有人或受托代表別人出具表決意
見的代表人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面看法的代表人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代表投票受權委托證實合適法令律例、基金合同和會議告訴的
規則，並與基金掛號機構記載相符。

3、在法令律例和監管機關答應的情形下，本基金的基金份額持有人可采用收集、德律風、
短信等其他非書面方法受權其代表人列席基金份額持有人年夜會；在會議召開方法上，本基金
亦可采用收集、德律風、短信等其他非現場方法或許以非現場方法與現場方法聯合的方法召開
基金份額持有人年夜會，會議法式對比現場閉會和通信方法閉會的法式停止。

五、議事內在的事務與法式
1、議事內在的事務及提案權
議事內在的事務為關系基金份額持有人好處的嚴重事項，如基金合同的嚴重修正、決議終止基
金合同、調換基金治理人、調換基金托管人、與其他基金合並、法令律例及基金合同規則的
其他事項以及會議召集人以為需提交基金份額持有人年夜會會商的其他事項。

基金份額持有人年夜會的召集人收回召會議議的告訴後，對原有提案的修正應該在基金份
額持有人年夜會召開前實時通知佈告。

基金份額持有人年夜會不得對未事前通知佈告的議事內在的事務停止表決。

2、議事法式
（1）現場閉會
在現場閉會的方法下，起首由年夜會掌管人依照下列第七條規則法式斷定和頒布監票人，
然後由年夜會掌管人宣讀提案，經會商落後行表決，並構成年夜會決定。年夜會掌管報酬基金治理
人受權列席會議的代表，在基金治理人受權代表未能掌管年夜會的情形下，由基金托管人受權

其列席會議的代表掌管；假如基金治理人受權代表和基金托管人受權代表均未能掌管年夜會，
則由列席年夜會的基金份額持有人和代表人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人年夜會的掌管人。基金治理人和基金托管人拒
不列席或掌管基金份額持有人年夜會，不影響基金份額持有人年夜會作出的決定的效率。

會議召集人應該制作列席會議職員的簽名冊。簽名冊載明餐與加入會議職員姓名（或單元名
稱）、成分證實文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單元稱號）和
聯絡接觸方法等事項。

（2）通信閉會
在通信閉會的情形下，起首由召集人提早30日頒布提案，在所告訴的表決截止每日天期後2
個任務日內涵公證機關監視下由召集人統計所有的有用表決，在公證機關監視下構成決定。

六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人年夜會決定分為普通決定和特殊決定：
1、普通決定，普通決定須經餐與加入年夜會的基金份額持有人或其代表人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）經由過程方為有用；除下列第2項所規則的須以特殊決定經由過程事項以外
的其他事項均以普通決定的方法經由過程。

2、特殊決定，特殊決定應該經餐與加入年夜會的基金份額持有人或其代表人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）經由過程方可做出。轉換基金運作方法、調換基金治理人或許基金托
管人、終止基金合同、與其他基金合並以特殊決定經由過程方為有用。

基金份額持有人年夜會采取記名方法停止投票表決。

采取通信方法停止表決時，除非在計票時有充足的相反證據證實，不然提交合適會議通
知中規則簡直認投資者成分文件的表決視為有用列席的投資者，概況合適會議告訴規則的表
決看法視為有用表決，表決看法含混不清或彼此牴觸的視為棄權表決，但應該計進出具表決
看法的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人年夜會的各項提案或統一項提案內並列的各項議題應該離開審議、逐項表
決。

七、計票
1、現場閉會
（1）如年夜會由基金治理人或基金托管人召集，基金份額持有人年夜會的掌管人應該在會
議開端後公佈在列席會議的基金份額持有人和代表人中選舉兩名基金份額持有人代表與年夜

會召集人受權的一名監視員配合擔負監票人；如年夜會由基金份額持有人自行召集或年夜會固然
由基金治理人或基金托管人召集，可是基金治理人或基金托管人未列席年夜會的，基金份額持
有人年夜會的掌管人應該在會議開端後公佈在列席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔負監票人。基金治理人或基金托管人不列席年夜會的，不影響計票的效率。

（2）監票人應該在基金份額持有人表決後當即停止盤點並由年夜會掌管人就地頒布計票
成果。

（3）假如會議掌管人或基金份額持有人或代表人關於提交的表決成果有猜忌，可以在
公佈表決成果後當即對所投票數請求停止從頭盤點。監票人應該停止從頭盤點，從頭盤點以
一次為限。從頭盤點後，年夜會掌管人應該就地頒布從頭盤點成果。

（4）計票經過歷程應由公證機關予以公證，基金治理人或基金托管人拒不列席年夜會的，不
影響計票的效率。

2、通信閉會
在通信閉會的情形下，計票方法為：由年夜會召集人受權的兩名監視員在基金托管人受權
代表（若由基金托管人召集，則為基金治理人受權代表）的監視下停止計票，並由公證機關
對其計票經過歷程予以公證。基金治理人或基金托管人拒派代表對表決看法的計票停止監視的，
不影響計票和表決成果。

八、失效與通知佈告
基金份額持有人年夜會的決定，召集人應該自經由過程之日起5日內報中國證監會存案。

基金份額持有人年夜會決定自表決經由過程之日起失效。

基金份額持有人年夜會決定自失效之日起2日內涵規則前言上通知佈告。假如采用通信方法進
行表決，在通知佈告基金份額持有人年夜會決定時，必需將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同通知佈告。

基金治理人、基金托管人和基金份額持有人應該履行失效的基金份額持有人年夜會的決
議。失效的基金份額持有人年夜會決定對全部基金份額持有人、基金治理人、基金托管人均有
束縛力。

九、本部門關於基金份額持有人年夜會召開事由、召開前提、議事法式、表決前提等規則，
但凡直接援用法令律例的部門，如未來法令律例修正招致相干內在的事務被撤消或變革的，基金管
理人與基金托管人協商分歧並提早通知佈告後，可直接對本部門內在的事務停止修正和調劑，無需召開
基金份額持有人年夜會審議。

（三）基金合同解除和終止的事由、法式

一、基金合同的變革
1、變革基金合同觸及法令律例規則或本合同商定應經基金份額持有人年夜會決定經由過程的
事項的，應召開基金份額持有人年夜會決定經由過程。關於可不經基金份額持有人年夜會決定經由過程的
事項，由基金治理人和基金托管人批准後變革並通知佈告，並報中國證監會存案。

2、關於基金合同變革的基金份額持有人年夜會決定自表決經由過程之日起失效，自決定失效
後兩個任務日內涵規則前言通知佈告。

二、基金合同的終止事由
有下列情況之一的，經實行相干法式後，基金合同應該終止：
1、基金份喜歡聞一股香的味道，將蛇的手放在黃色的柔軟的陰莖上，用手指蘸著抹人的精液，鼻額持有人年夜會決議終止的；
2、基金治理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金治理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同商定的其他情況；
4、相干法令律例和中國證監會規則的其他情形。

三、基金財富的清理
1、基金財富清理小組：自呈現基金合同終止事由之日起30個任務日內成立基金財富清
算小組，基金治理人組織基金財富清理小組並在中國證監會的監視下停止基金清理。

2、基金財富清理小組構成：基金財富清理小構成員由基金治理人、基金托管人、合適
《中華國民共和國證券法》規則的註冊管帳師、lawyer 以及中國證監會指定的職員構成。基金
財富清理小組可以聘請需要的任務職員。

3、基金財富清理小組職責：基金財富清理小組擔任基金財富的保管、清算、估價、變
現和分派。基金財富清理小組可以依法停止需要的平易近事運動。

4、基金財富清理法式：
（1）基金合同終止情況呈現時，由基金財富清理小組同一接收基金財富；
（2）對基金財富和債務債權停止清算和確認；
（3）對基金財富停止估值和變現；
（4）制作清理陳述；
（5）聘任管帳師firm 對清理陳述停止內部審計，聘任lawyer firm 對清理陳述出具法
律看法書；
（6）將清理陳述報中國證監會存案並通知佈告；
（7）對基金殘剩財富停止分派。

5、基金財富清理的刻日為6個月，但因本基金所持證券的活動性遭到限制而不克不及實時變
現的，清理刻日可響應順延。

四、清理所需支出
清理所需支出是指基金財富清理小組在停止基金清理經過歷程中產生的一切公道所需支出，清理所需支出
由基金財富清理小組優先從基金財富中付出。

五、基金財富清理殘剩資產的分派
根據基金財富清理的分派計劃，將基金財富清理後的所有的殘剩資產扣除基金財富清理費
用、交納所欠稅款並了債基金債權後，按基金份額持有人持有的基金份額比例停止分派。

六、基金財富清理的通知佈告
清理經過歷程中的有關嚴重事項須實時通知佈告；基金財富清理陳述經合適《中華國民共和國證
券法》規則的管帳師firm 審計並由lawyer firm 出具法令看法書後報中國證監會存案並公
告。基金財富清理通知佈告於基金財富清理陳述報中國證監會存案後5個任務日內由基金財富清
算小組停止通知佈告，基金財富清理小組應該將清理陳述刊登在規則網站上，並將清理陳述提醒
性通知佈告刊登在規則報刊上。

七、基金財富清理賬冊及文件的保留
基金財富清理賬冊及有關文件由基金托管人保留不低於法令律例規則的最低刻日。

（四）爭議處理方法
各方當事人批准，因基金合同而發生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友愛協商
未能處理的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟商業仲裁委員會，依照上海國際經
濟商業仲裁委員會屆時有用的仲裁規定停止仲裁。仲裁地址為上海市。仲裁判決是結局的，
對當事人均有束縛力。除非仲裁判決還有決議，仲裁所需支出由敗訴方承當。

爭議處置時代，基金合同當事人應固守各自的職責，持續忠誠、勤懇、盡責地實行基金
合同規則的任務，保護基金份額持有人的符合法規權益。

基金合同受中法律王法公法律（為本基金合同之目標，不含港澳臺地域法令）管轄。

（五）基金合同寄存地和投資者獲得合同的方法
基金合同可印制成冊，供投資者在基金治理人、基金托管人、發賣機構的辦公場合和營
業場合查閱。

二十一、托管協定的內在的事務摘要
一、基金托管協定當事人
1、基金治理人
稱號：興證全球基金治理無限公司
居處：上海市黃浦區金陵東路368號
法定代表人：楊華輝
成立時光： 2003 年9月30日
批準建立機關：中國證監會
批準建立文號：證監基字[2003]100號
運營范圍：基金召募、基金發賣、資產治理和中國證監會允許的其他營業
註冊本錢：1.5億元國民幣
組織情勢：無限義務公司
存續刻日：連續運營。

2、基金托管人
稱號：興業銀行股份無限公司
註冊地址：福建省福州市湖東路154號
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：350013
法定代表人：陶以平（代為實行法定代表人權柄）
成立每日天期：1988年8月22日
批準建立機關和批準建立文號：中國國民銀行總行，銀復〔1988〕347號
基金托管營業批準文號：中國證監會證監基金字〔2005〕74號
組織情勢：股份無限公司
註冊本錢：207.74億元國民幣
存續時代：連續運營
運營范圍：接收大眾存款；發放短期、中期和持久存款；打點國際外結算；打點單據承

兌與貼現；刊行金融債券；代表刊行、代表兌付、承銷當局債券；生意當局債券、金融債券；
代表刊行股票以外的有價證券；生意、代表生意股票以外的有價證券；資產托管營業；從事
同業拆借；生意、代表生意外匯；結匯、售匯營業；從事銀行卡營業；供給信譽證辦事及擔
保；代表收付金錢及代表保險營業；供給保管箱辦事；財政參謀、資信查詢拜訪、徵詢、見證業
務；經中國銀行業監視治理機構批準的其他營業（以上范圍凡觸及國傢專項專營規則的從其
規則）。

二、基金托管人對基金治理人的營業監視和核對
（一）基金托管人對基金治理人的投資行動行使監視權
基金托管人依據有關法令律例的規則及基金合同的商定，對基金投資范圍、投資對象進
行監視。基金合同明白商定基金投資作風或證券選擇尺度的，基金治理人應依照基金托管人
請求的格局供給投資種類池，以便基金托管人應用相干技巧體系，對基金現實投資能否合適
基金合同關於證券選擇尺度的商定停止監視，對存在疑義的事項停止核對。

本基金的投資范圍為具有傑出活動性的金融東西，包含國際依法刊行上市的股票及存托
憑證（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準或註冊刊行的股票及存托憑證）、港股
通標的股票、債券（包含國債、處所當局債、金融債、企業債、公司債、公然刊行的次級債、
可轉換債券、分別買賣可轉債的純債部門、可交流債券、央行單據、中期單據、證券公司短
期公司債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、貨泉市場東西、銀行存款、同業
存單、資產支撐證券、股指期貨、國債期貨以及法令律例或中國證監會答應基金投資的其他
金融東西(但須合適中國證監會相干規則)。

本基金將依據法令律例的規則介入融資營業和轉融通證券出借營業。如法令律例或監管
機構今後答應基金投資其他種類，基金治理人在實行恰當法式後，可以將其歸入投資范圍。

基金的投資組合比例為：
本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終，股票資產投資比例為基金資
產的 60%—95%（此中投資於港股通標的股票的比例占股票資產的 0-50%），封鎖期內每個交
易日日終，股票資產投資比例為基金資產的 60%—100%（此中投資於港股通標的股票的比例
占股票資產的 0-50%）；
本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終，在扣除股指期貨和國債期貨
合約需交納的買賣包管金後，堅持現金或許到期日在一年以內的當局債券投資比例算計不低
於基金資產凈值的5%，在封鎖期內，本基金不受上述5%的限制；封鎖期內每個買賣日日終在
扣除股指期貨、國債期貨合約需交納的買賣包管金後，應該堅持不低於買賣包管金一倍的現

金；此中，現金不包含結算備付金、存出包管金、應收申購款等。

（二）基金托管人依據有關法令律例的規則及基金合同的商定，對基金投資、融資比例
停止監視。

基金托管人按下述比例和調劑刻日停止監視：
（1）在封鎖期內，本基金投資組合中股票資產投資比例為基金資產的60%—100%（此中
投資於港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%），本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金
後，本基金投資組合中股票資產投資比例為基金資產的60%—95%（此中投資於港股通標的股
票的比例占股票資產的0-50%）；
（2）基金財富介入股票刊行申購，本基金所申報的金額不跨越本基金的總資產，本基
金所申報的股票多少數字不跨越擬刊行股票公司本次刊行股票的總量；
（3）本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終在扣除國債期貨和股指
期貨合約需交納的買賣包管金後，堅持不低於基金資產凈值5％的現金或許到期日在一年以
內的當局債券，在封鎖期內，本基金不受上述5%的限制，但每個買賣日日終在扣除國債期貨
和股指期貨合約需交納的買賣包管金後包養金額，應該堅持不低於買賣包管金一倍的現金；此中，現
金不包含結算備付金、存出包管金、應收申購款等；
（4）本基金持有一傢公司刊行的證券，其市值（統一傢公司在境內和噴鼻港同時上市的
A+H股算計盤算）不跨越基金資產凈值的10％；
（5）本基金治理人治理的所有的基金持有一傢公司刊行的證券（統一傢公司在境內和噴鼻
港同時上市的A+H股算計盤算），不跨越該證券的10％；
（6）本基金投資於統一原始權益人的各類資產支撐證券的比例，不得跨越基金資產凈
值的10％；
（7）本基金持有的所有的資產支撐證券，其市值不得跨越基金資產凈值的20％；
（8）本基金持有的統一(指統一信譽級別)資產支撐證券的比例，不得跨越該資產支撐
證券範圍的10％；
（9）本基金治理人治理的所有的基金投資於統一原始權益人的各類資產支撐證券，不得
跨越其各類資產支撐證券算計範圍的10％；
（10）本基金應投資於信譽級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支撐證券。基金持有資產
支撐證券時代，假如其信譽品級降落、不再合適投資尺度，應在評級陳述宣佈之日起3個月
內予以所有的賣出；
（11）本基金在封鎖期內總資產不得跨越基金凈資產的200%，本基金封鎖期屆滿轉換為

開放式基金後，本基金總資產不得跨越基金凈資產的140%；
（12）本基金介入國債期貨、股指期貨買賣，需遵照下列投資比例限制：
1）本基金在任何買賣日日終，持有的買進股指期貨合約價值，不得跨越基金資產凈值
的10%；本基金在任何買賣日日終，持有的買進國債期貨合約價值，不得跨越基金資產凈值
的15%；
2）本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，每個買賣日日終，持有的買進國債期貨和
股指期貨合約價值和有價證券市值之和，不得跨越基金資產凈值的95%，封鎖期內的每個交
易日日終，持有的買進國債期貨和股指期貨合約價值和有價證券市值之和，不得跨越基金資
產凈值的100%；
此中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的當局債券）、資產支撐證券、
買進返售金融資產（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何買賣日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得跨越基金持有的股票
總市值的20%；本基金在任何買賣日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得跨越基金持有
的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買進、賣出股指期貨合約價值，算計（軋差盤算）應該
合適基金合同關於股票投資比例的有關商定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內
的當局債券）市值和買進、賣出國債期貨合約價值，算計（軋差盤算）應該合適基金合同關
於債券投資比例的有關商定；
5）本基金在任何買賣日內買賣（不包含平倉）的股指期貨合約的成交金額不得跨越上
一買賣日基金資產凈值的20%；本基金在任何買賣日內買賣（不包含平倉）的國債期貨合約
的成交金額不得跨越上一買賣日基金資產凈值的30%；
（13）本基金進進全國銀行間同業市場停止債券回購的資金餘額不得跨越基金資產凈值
的40%；本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最持久限為1年，債券回購到期後不得展
期；
（14）本基金介入融資營業的，每個買賣日日終，本基金持有的融資買進股票與其他有
價證券市值之和，不得跨越基金資產凈值的95%；
（15）本基金治理人治理的所有的開放式基金(包含開放式基金以及處於開放期的按期開
放基金)持有一傢上市公司刊行的可暢通股票，不得跨越該上市公司可暢通股票的 15%；本
基金治理人治理的所有的投資組合持有一傢上市公司刊行的可暢通股票，不得跨越該上市公司
可暢通股票的30%；

（16）本基金與私募類證券資管產物及中國證監會認定的其他主體為買賣敵手展開逆回
購買賣的，可接收質押品的天資請求應該與基金合同商定的投資范圍堅持分歧；
（17）本基金封鎖期屆滿轉換為開放式基金後，本基金自動投資於活動性受限資產的市
值算計不得跨越基金資產凈值的15%。因證券市場動搖、上市公司股票停牌、基金範圍變更
等基金治理人之外的原因致使基金不合適本條規則比例限制的，基金治理人不得自動新增流
動性受限資產的投資；
（18）本基金在封鎖期內可以介入轉融通證券出借營業，出借證券資產不得跨越基金資
產凈值的 50%，出借到期日不得跨越封鎖期到期日；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制按照境內上市買賣的股票停止，與境內上市買賣
的股票合並盤算；
（20）法令律例及中國證監會規則的和基金合同商定的其他投資限制。

除上述第（3）、（10）、（16）、（17）項外，因證券、期貨市場動搖、證券刊行人合並、
基金範圍變更等基金治理人之外的原因致使基金投資比例不合適上述規則投資比例的，基金
治理人應該在10個買賣日內停止調劑，但中國證監會規則的特別情況除外。法令律例還有規
定的，從其規則。

本基金介入轉融通證券出借營業的，因證券市場動搖、證券刊行人合並、基金範圍變更
等基金治理人之外的原因致使基金投資不合適上述第（18）項規則，基金治理人不得新增出
借營業。

基金治理人應該自基金合同失效之日起6個月內使基金的投資組合比例合適基金合同的
有關商定。在上述時代內，本基金的投資范圍、投資戰略應該合適基金合同的商定。基金托
管人對基金的投資的監視與檢討自基金合同失效之日起開端。

法令律例或監管部分撤消或調劑上述限制，如實用於本基金，基金治理人在實行恰當程
序後，則本基金投資不再受相干限制。

（三）基金托管人依據有關法令律例的規則及基金合同的商定，對本托管協定第十五章
第九條基金投資制止行動停止監視。基金托管人經由過程過後監視方法對基金治理人基金投資禁
止行動停止監視。

基金治理人應用基金財富生意基金治理人、基金托管人及其控股股東、現實把持人或許
與其有嚴重短長關系的公司刊行的證券或許承銷期內承銷的證券，或許從事其他嚴重聯繫關係交
易的，應該合適基金的投資目的和投資戰略，遵守基金份額持有人好處優先的準繩，防范利
益沖突，樹立健全外部審批機制和評價機制，依照市場公正公道價錢履行。相干買賣必需事

先獲得基金托管人的批准，並按法令律例予以表露。嚴重聯繫關係買賣應提交基金治理人董事會
審議，並顛末三分之二以上的自力董事經由過程。基金治理人董事會應至多每半年對聯繫關係買賣事
項停止審查。

依據法令律例有關基金從事的聯繫關係買賣的規則，基金治理人和基金托管人應事前彼此提
供與本機構有控股關系的股東、現實把持人或許與其有其他嚴重短長關系的公司名單及有關
聯繫關係方刊行的證券名單，加蓋公章並書面提交，並確保所供給的聯繫關係買賣名單的真正的性、完
整性、周全性。基金治理人有義務保管真正的、完全、周全的聯繫關係買賣名單，並擔任實時更換新的資料
該名單。名單變革後基金治理人應實時發送基金托管人，基金托管人於2個任務日內停止回
函確認已著名單的變革。基金治理人收到基金托管人書面確認後，新的聯繫關係買賣名單開端生
效。

（四）基金托管人依據有關法令律例的規則及基金合同的商定，對基金治理人介入銀行
間債券市場停止監視。

基金治理人應在基金投資運作之前向基金托管人供給合適法令律例及行業尺度的、經慎
重選擇的、本基金實用的銀行間債券市場買賣敵手名單，並商定各買賣敵手所實用的買賣結
算方法。基金治理人應嚴厲依照買賣敵手名單的范圍在銀行間債券市場選擇買賣敵手。基金
托管人監視基金治理人能否按事條件供的銀行間債券市場買賣敵手名單停止買賣，如基金管
理人在基金投資運作之包養網車馬費前未向基金托管人供給銀行間債券市場買賣敵手名單的，視為基金管
理人承認全市場買賣敵手，但相干法令律例及基金合同已有規則的情況除外。基金治理人可
以每半年對銀行間債券市場買賣敵手名單及結算方法停止更換新的資料，新名單斷定前已與本次剔除
的買賣敵手所停止但尚未結算的買賣，仍應依照協定停止結算。如基金治理人依據市場情形
需求姑且調劑銀行間債券市場買賣敵手名單及結算方法的，應向基金托管人闡明來由，並在
與買賣敵手產生買賣前3個任務日內與基金托管人協商處理。

基金治理人擔任對買賣敵手的資信把持，按銀行間債券市場的買賣規定停止買賣，並負
責處理因買賣敵手不實行合同而形成的膠葛及喪失，基金托管人不承當由此形成的任何法令
義務及喪失。若未履約的買賣敵手在基金托管人與基金治理人斷定的時光前仍未承當違約責
任及其他相干法令義務的，基金治理人有權向相干買賣敵手追償，基金托管人應予以需要的
協助與共同。基金托管人依據銀行間債券市場成交單對本基金銀行間債券買賣的買賣敵手及
其結算方法停止監視。如基金托管人過後發明基金治理人沒有依照事前商定的買賣敵手或交
易方法停止買賣時，基金托管人應實時書面或以兩邊承認的其他方法提示基金治理人，經提
醒後仍未矯正時形成基金財富喪失的，基金托管人不承當由此形成的響應喪失和義務。假如

基金托管人未能實在實行監視職責，招致基金呈現風險或形成基金資產喪失的，基金托管人
應承當響應義務，但相干法令律例及基金合同已有規則的情況除外。

（五）基金托管人依據有關法令律例的規則及基金合同的商定，對基金投資暢通受限證
券停止監視。

1、基金投資暢通受限證券，應遵照《關於基金投資非公然刊行股票等暢通受限證券有
關題目的告訴》等有關法令律例規則。

2、暢通受限證券，包含由《上市公司證券刊行治理措施》規范的非公然刊行股票、公
開闢行股票網下配售部門等在刊行時明白必定刻日鎖按期的可買賣證券，不包含因為宣佈重
年夜新聞或其他緣由而姑且停牌的證券、已刊行未上市證券、回購買賣中的質押券等暢通受限
證券。

3、在初次投資暢通受限證券之前，基金治理人應該制訂相干投資決議計劃流程、風險把持
等規章軌制並供給給基金托管人。基金治理人應該依據基金的投資作風和活動性的需求公道
設定暢通受限證券的投資比例，並在相干軌制中明白詳細比例，防止基金呈現活動性風險。

基金投資非公然刊行股票，基金治理人還應供給活動性風險處理預案。上述材料應包含但不
限於基金投資暢通受限證券的投資額度和投資比例把持情形。

4、基金治理人應在本基金投資非公然刊行股票後兩個買賣日內，在中國證監會規則媒
介表露所投資非公然刊行股票的稱號、多少數字、總本錢、賬面價值，以及總本錢和賬面價值占
基金資產凈值的比例、鎖按期等信息。

5、基金托管人應對基金治理人能否遵照法令律例停止監視，並審核基金治理人供給的
有關書面信息。基金托管人以為上述材料能夠招致基金呈現風險的，有官僚求基金治理人在
投資暢通受限證券前就該風險的打消或防范辦法停止彌補書面闡明，並保存檢查基金治理人
風險治理部分就基金投資暢通受限證券出具的風險評價陳述等備查材料的權力。不然，基金
托管人有權謝絕履行有關指令。因謝絕履行該指令形成基金財富喪失的，基金托管人不承當
任何義務，並有權陳述中國證監會。

如基金治理人和基金托管人無法告竣分歧，應實時上報中國證監會懇求處理。假如基金
托管人實在實行監視職責，則不承當任何義務。假如基金托管人沒有實在實行監視職責，導
致基金呈現風險，基金托管人應承當連帶義務。

6、相干法令律例對基金投資暢通受限證券有新規則的，從其規則。

（六）基金托管人依據有關法令律例的規則及基金合同的商定，對基金資產凈值盤算、
各類基金份額的基金份額凈值盤算、應收資金到賬、基金所需支出開支及支出斷定、基金收益分

配、相干信息表露、基金宣揚推介資料中刊登基金事跡表示數據等停止監視和核對。

（七）基金托管人對基金投資銀行存款停止監視。

本基金投資銀行存款應合適如下規則：
基金治理人、基金托管人應該與存款銀行樹立按期對賬機制，確保基金銀行存款營業賬
目及核算的真正的、正確。基金治理人應該依照有關律例規則，與存款機構簽署相干書面協定。

基金托管人應依據有關相干律例及協定對基金銀行存款營業停止監視與核對，嚴厲審查、復
核相干協定、賬戶材料、投資指令、存款證明書等有關文件，實在實行托管職責。

基金治理人與基金托管人在展開基金存款營業時，應嚴厲遵照《基金法》、《運作措施》
等有關法令律例，以及國傢有關賬戶治理、利率治理、付出結算等的各項規則。

基金投資銀行存款的，基金治理人應依據法令律例的規則及基金合同的商定，斷定合適
前提的一切存款銀行的名單，並實時供給給基金托管人，基金托管人應據以對基金投資銀行
存款的買賣敵手能否合適有關規則停止監視。如基金治理人在基金投資運作之前未向基金托
管人供給存款銀行名單的，視為基金治理人承認一切銀行。

基金治理人對按期存款提早支取的喪失由其承當。

（八）基金托管人發明基金治理人的上述事項及投資指令或現實投資運作違背法令法
規、基金合同和本托管協定的規則，應實時以德律風提示或書面提醒等方法告訴基金治理人限
期改正。基金治理人應積極共同和協助基金托管人的監視和核對。基金治理人收到書面告訴
後應鄙人一任務日前實時查對並以書面情勢給基金托管人收回回函，就基金托管人的疑義進
行說明或舉證，闡明違規緣由及改正刻日，並包管在規則刻日內實時矯正。在上述規則刻日
內，基金托管人有權隨時對告訴事項停止復查，催促基金治理人矯正。基金治理人對基金托
管人告訴的違規事項未能在期限內改正的，基金托管人應陳述中國證監會。

（九）基金治理人有任務共同和協助基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管協定
對基金營業履行核對。對基金托管人收回的書面提醒，基金治理人應在規則時光內答復並改
正，或就基金托管人的疑義停止說明或舉證；對基金托管人依照法令律例、基金合同和本托
管協定的請求需向中國證監會報送基金監視陳述的事項，基金治理人應積極共同供給相干數
據材料和軌制等。

（十）若基金托管人發明基金治理人根據買賣法式曾經失效的指令違背法令、行政律例
和其他有關規則，或許違背基金合同商定的，應該當即以書面或以兩邊承認的其他方法告訴
基金治理人，由此形成的響應喪失由基金治理人承當。

（十一）基金托管人發明基金治理人有嚴重違規行動，應實時陳述中國證監會，同時通

知基金治理人期限改正，並將改正成果陳述中國證監會。基金治理人無合法來由，謝絕、阻
撓對方依據本托管協定規則行使監視權，或采取遲延、訛詐等手腕妨害對方停止有用監視，
情節嚴重或經基金托管人提出正告仍不矯正的，基金托管人應陳述中國證監會。

（十二）本基金介入轉融通證券出借營業，基金治理人應該遵照謹慎運營準繩，裝備技
術體系和專門研究職員，制訂迷信公道的投資戰略和風險治理軌制，完美營業流程，有用防范和
把持風險。基金托管人將對基金介入轉融通證券出借營業停止監視和復核。

三、基金治理人對基金托管人的營業核對
（一）基金治理人對基金托管人實行托管職責情形停止核對，核對事項包含但不限於基
金托管人平安保管基金財富、開設基金財富的資金賬戶、證券賬戶和期貨結算賬戶等投資所
需的其他賬戶、復核基金治理人盤算的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值、依據
基金治理人指令打點清理交收、相干信息表露和監視基金投資運作等行動。

（二）基金治理人發明基金托管人私行調用基金財富、未對基金財富履行分賬治理、未
履行或無故延遲履行基金治理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違背《基金法》、基金
合同、本協定及其他有關規則時，應實時以書面情勢告訴基金托管人期限改正。基金托管人
收到告訴後應實時查對並以書面情勢給基金治理人收回回函，闡明違規緣由及改正刻日，並
包管在規則刻日內實時矯正。在上述規則刻日內，基金治理人有權隨時對告訴事項停止復查，
催促基金托管人矯正。基金托管人應積極共同基金治理人的核對行動，包含但不限於：提交
相干材料以供基金治理人核對托管財富的完全性和真正的性，在規則時光內答復基金治理人並
矯正。

（三）基金治理人發明基金托管人有嚴重違規行動，應實時陳述中國證監會，同時告訴基金
托管人期限改正，並將改正成果陳述中國證監會。基金托管人無合法來由，謝絕、阻攔對方
依據本協定規則行使監視權，或采取遲延、訛詐等手腕妨害對方停止有用監視，情節嚴重或
經基金治理人提出正告仍不矯正的，基金治理人應陳述中國證監會。

四、基金財富保管
（一）基金財富保管的準繩
1.基金財富應自力於基金治理人、基金托管人的固有財富。

2.基金托管人應平安保管基金財富。

3.基金托管人依照規則開設基金財富的資金賬戶、證券賬戶和期貨結算賬戶等投資所需
的其他賬戶。

4.基金托管人對所托管的分歧基金財富分辨設置賬戶，自力核算，分賬治理，確保基金

財富的完全與自力。

5.基金托管人依照基金合同和本協定的商定保管基金財富，若有特別情形兩邊可另行協
商處理。基金托管人未經基金治理人的符合法規合規指令，不得自交運用、處罰、分派本基金的
任何資產（不包括基金托管人根據中國證券掛號結算無限義務公司（以下或稱“中登公司”）
結算數據完成場內買賣交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶保護費等所需支出）。

6.關於由於基金投資發生的應收資產，應由基金治理人擔任與有關當事人斷定到賬每日天期
並告訴基金托管人，到賬日基金財富沒有達到基金賬戶的，基金托管人應實時告訴基金治理
人采取辦法停止催收。由此給基金財富形成喪失的，基金治理人應擔任向有關當事人追償基
金財富的喪失，基金托管人應予以需要的協助與共同，但對此不承當響應義務。

7.基金托管人對由於基金治理人投資發生的寄存或存管在基金托管人以外機構的基金
財富，因為該等機構或該等機構會員單元等本托管協定當事人外第三方的訛詐、忽視、過掉
或破產等緣由給基金財富形成的喪失等不承當義務。

8.除根據法令律例和基金合同的規則外，基金托管人不得委托第三人托管基金財富。

（二）基金召募時代及召募資金的驗資
1、.基金召募期滿或基金結束召募時，召募的基金份額總額、基金召募金額、基金份額
持有人人數合適《基金法》、《運作措施》、基金合劃一有關規則後，基金治理人應將屬於
基金財富的所有的資金劃進基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規則時光內，聘任合適《中
華國民共和國證券法》規則的管帳師firm 停止驗資，出具驗資陳述。出具的驗資陳述由參
加驗資的2名或2名以上中國註冊管帳師簽字方為有用。

2、若基金召募刻日屆滿，未能到達基金合同失效的前提，由基金治理人按規則打點退
款等事宜，基金托管人應供給充足協助。

（三）基金銀行賬戶的開立和治理
1. 基金托管人以基金托管人的名義開設本基金的基金托管專戶，也稱為資金賬戶，保
管基金財富的銀行存款。該基金托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清理形式下，代表
所托管的包含本基金財富在內的一切托管資產與中國證券掛號結算無限義務公司停止一級
結算的公用賬戶。該賬戶的開設和治理由基金托管人承當。本基金的一切貨泉出入運動，均
需經由過程基金托管人的基金托管專戶停止。

2.基金托管人可依據現實情形需求，為本基金開立資金清理幫助賬戶，以打點相干的資
金匯劃營業。

3.基金托管專戶的開立和應用，限於知足展開本基金營業的需求。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得應用基金的任何賬戶停止本基金
營業以外的運動。

4.基金托管專戶的開立和治理應合適銀行業監視治理機構的有關規則。

5.在合適法令律例規則的前提下，基金托管人可以經由過程基金托管專戶打點基金資產的支
付。

（四）按期存款賬戶
基金財富投資按期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包含實體或虛擬賬戶，其預留印鑒
經各方商討後預留。關於任何的按期存款投資，基金治理人都必需和存款機構簽署按期存款
協定，商定兩邊的權力和任務，該協定作為劃款指令附件。在獲得存款證明書後，基金托管
人保管證明書副本或許復印件。基金治理人應當在公道的時光內停止按期存款的投資和支取
事宜，若基金治理人提早支取或部門提早支取按期存款，若發生息差（即本基金已計提的資
金利錢和提早支取時收到的資金利錢差額），該息差的處置方式由基金治理人和基金托管人
兩邊協商處理。

（五）債券托管賬戶的開設和治理
基金合同失效後，基金托管人依據中國國民銀行、銀行間市場掛號結算機構的有關規則，
以本基金的名義在中心國債掛號結算無限義務公司和銀行間市場清理所股份無限公司開立
債券托管賬戶、資金結算賬戶，持有人賬戶和資金結算賬戶，並代表基金停止銀行間市場債
券的結算。

（六）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和治理
1．基金托管人在中國證券掛號結算無限義務公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2．基金證券賬戶的開立和應用，僅限於知足展開本基金營業的需求。基金托管人和基
金治理人不得出借或未經對方批准私行讓渡基金的任何證券賬戶，亦不得應用基金的任何賬
戶停止本基金營業以外的運動。

3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人擔任，賬戶資產的治理和運
用由基金治理人擔任。

4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券掛號結算無限義務公司開立結算備付金
賬戶，並代表所托管的基金完成與中國證券掛號結算無限義務公司的一級法人清理任務，基
金治理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取依照中國證
券掛號結算無限義務公司的規則履行。

5．若中國證監會或其他監管機構在本托管協定訂立日之後答應基金從事其他投資種類
的投資營業，觸及相干賬戶的開立、應用的，若無相干規則，則基金托管人對比上述關於賬
戶開立、應用的規則履行。

（七）其他賬戶的開立和治理
1.因營業成長需求而開立的其他賬戶，可以依據法令律例和基金合同的規則，在基金管
理人和基金托管人協商分歧後開立。新賬戶按有關規則應用並治理。

2.法令律例等有關規則對相干賬戶的開立和治理還有規則的，從其規則打點。

（八）基金財富投資的有關有價憑證等的保管
基金財富投資的有關什物證券等有價憑證由基金托管人寄存於基金托管人的保司庫，也
可存進中心國債掛號結算無限義務公司、中國證券掛號結算無限義務公司上海分公司/深圳
分公司、銀行間市場清理所股份無限公司或單據營業中間的代保司庫，保管憑證由基金托管
人持有。有價憑證的購置和讓渡，由基金治理人和基金托管人配合打點。基金托管人對由基
金托管人以外機構現實有用把持的資產不承當保管義務。

（九）與基金財富有關的嚴重合同的保管
與基金財富有關的嚴重合同的簽訂，由基金治理人擔任。由基金治理人代表基金簽訂的、
與基金財富有關的嚴重合同的原件分辨由基金治理人、基金托管人保管。除本協定還有規則
外，基金治理人代表基金簽訂的與基金財富有關的嚴重合同包含但不限於基金年度審計合
同、基金信息表露協定及基金投資營業中發生的嚴重合同，基金治理人應包管基金治理人和
基金托管人至多各持有一份副本的原件。基金治理人應在嚴重合同簽訂後實時以加密方法將
嚴重合同傳真給基金托管人，並在三十個任務日內將副本投遞基金托管人處。嚴重合同的保
管刻日不低於法令律例規則的最低刻日。

關於無法獲得二份以上的副本的，基金治理人應向基金托管人供給加蓋公章的合同傳真件，
未經兩邊協商分歧，合同原件不得轉移。

五、基金資產凈值盤算、估值和管帳核算
（一）基金資產凈值的盤算、復核與完成的時光及法式
1.基金資產凈值是指基金資產總值減往基金欠債後的價值。各類基金份額凈值是依照每
個估值日閉市後，該類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的餘額多少數字盤算，兩
類基金份額凈值均準確到0.0001元，小數點後第5位四舍五進，基金治理人可以建立年夜額贖
回情況下的凈值精度應急調劑機制。國傢還有規則的，從其規則。

基金治理人應每個估值日盤算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值，經基金托

管人復核，按規則通知佈告。

2. 復核法式
基金治理人應每個估值日對基金資產停止估值，但基金治理人依據法令律例或基金合同
的規則暫停估值時除外。基金治理人每個估值日對基金資產估值後，將各類基金份額的基金
份額凈值成果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤後，由基金治理人按商定對外頒布。

（二）基金資產估值方式和特別情況的處置
1.估值對象
基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、國債期貨合約和銀行存款本息、應收金錢、
其它投資等資產及欠債。

2.估值方式
1、證券買賣所上市的有價證券的估值
（1）買賣所上市的有價證券（包含股票等），以其估值日在證券買賣所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無買賣的，且比來買賣日後經濟周遭的狀況未產生嚴重變更或證券刊行機構未
產生影響證券價錢的嚴重事務的，以比來買賣日的市價（開盤價）估值；如比來買賣日後經
濟周遭的狀況產生瞭嚴重變更或證券刊行機構產生影響證券價錢的嚴重事務的，可參考相似投資品
種的現行市價及嚴重變更原因，調劑比來買賣市價，斷定公允價錢；
（2）買賣所上市買賣或掛牌讓渡的固定收益種類，拔取估值日第三方估值機構供給的
響應種類對應的估值凈價估值，詳細估值機構由基金治理人與基金托管人另行協商商定；
（3）買賣所上市買賣的可轉換債券按估值日開盤價減往債券開盤價中所含的債券應收
利錢獲得的凈價停止估值；估值日沒有買賣的，且比來買賣日後經濟周遭的狀況未產生嚴重變更，
按比來買賣日債券開盤價減往債券開盤價中所含的債券應收利錢獲得的凈價停止估值。如最
近買賣日後經濟周遭的狀況產生瞭嚴重變更的，可參考相似投資種類的現行市價及嚴重變更原因，
調劑比來買賣市價，斷定公允價錢；
買賣所上市履行全價買賣的債券（可轉債除外），拔取第三方估值機構供給的估值全價
減往估值全價中所含的債券（稅後）應收利錢獲得的凈價停止估值；
（4）買賣所上市不存在活潑市場的有價證券，采用估值技巧斷定公允價值。買賣所上
市的資產支撐證券，采用估值技巧斷定公允價值，在估值技巧難以靠得住計量公允價值的情形
下，按本錢估值。

2、處於未上市時代的有價證券應區分如下情形處置：
（1）送股、轉增股、配股和公然增發的新股，按估值日在證券買賣所掛牌的統一股票

的估值方式估值；該日無買賣的，以比來一日的市價（開盤價）估值。

（2）初次公然刊行未上市的股票、債券，采用估值技巧斷定公允價值，在估值技巧難
以靠得住計量公允價值的情形下，按本錢估值。

（3）對在買賣所市場刊行未上市或未掛牌讓渡的債券，對存在活潑市場的情形下，應
以活潑市場上未經調劑的報價作為計量日的公允價值；關於活潑市場報價未能代表計量日公
允價值的情形下，應對市場報價停止調劑以確認計量日的公允價值；關於不存在市場運動或
市場運動很少的情形下，則應采用估值技巧斷定其公允價值。

（4）暢通受限股票，包含非公然刊行股票、初次公然刊行股票時公司股東公然出售股
份、經由過程大批買賣獲得的帶限售期的股票等，按監管機構或行業協會有關規則斷定公允價值。

3、銀行間市場買賣的固定收益種類，拔取第三方估值機構供給的響應種類當日的估值
凈價停止估值。

4、統一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場買賣的，按債券或股票所處的市場分辨
估值。

5、證券公司短期公司債券，拔取估值日第三方估值機構供給的響應種類對應的估值凈
價估值。

6、同業存單按估值日第三方估值機構包養網供給的估值凈價估值；選定的第三方估值機構未
供給估值價錢的，按本錢估值。

7、投資證券衍生品的估值方式
（1）因持有股票而享有的配股權，采用估值技巧斷定公允價值停止估值。在估值技巧
難以靠得住計量公允價值的情形下，按本錢停止估值。

（2）股指期貨合約以估值日金融期貨買賣所確當日結算價估值，該日無買賣的，以最
近一日的結算價估值。

（3）國債期貨合約，普通以估值當日結算價停止估值，估值當日無結算價的，且比來
買賣日後經濟周遭的狀況未產生嚴重變更的，采用比來買賣日結算價估值。

8、存款的估值方式
持有的銀行按期存款或告訴存款以本金列示，按協定或合同利率每日確認利錢支出。如
提早支取或利率產生變更，治理人實時停止賬務調劑。

9、在基金估值日，港股通投資的股票按其在港交所的開盤價估值；估值日無買賣的，
以比來買賣日的開盤價估值。

在基金估值日，港股通投資持有外幣證券資產估值觸及到港幣對國民幣匯率的，可參考

當日中國國民銀行或其受權機構頒布的國民幣匯率中心價，或其他可以反應公允價值的匯率
停止估值。

若本基金現行估值匯率不再宣佈或產生嚴重變革，或市場上呈現更為公允、更合適本基
金的估值匯率時，基金治理人與基金托管人協商分歧後可依據現實情形調劑本基金的估值匯
率，並實時報中國證監會存案，無需召開基金份額持有人年夜會。

10、當產生年夜額申購或贖回情況時，可以采用擺動訂價機制，以確保基金估值的公正性。

11、基金介入轉融通證券出借營業的，應參拍照關法令律例和中國證券投資基金業協會
宣佈的相干規則停止估值，確保估值的公允性。

12、本基金投資存托憑證的估值核算，按照境內上市買賣的股票履行。

13、若有確實證據表白按上述方式停止估值不克不及客不雅反應其公允價值的，基金治理人可
依據詳細情形與基金托管人約定後，按最能反應公允價值的價錢估值。

14、相干法令律例以及監管部分有強迫規則的，從其規則。若有新增事項，按國傢最新
規則估值。

如基金治理人或基金托管人發明基金估值違背基金合同訂明的估值方式、法式及相干法
律律例的規則或許未能充足保護基金份額持有人好處時，應當即告訴對方，配合查明緣由，
兩邊協商處理。

依據有關法令律例，基金資產凈值盤算和基金管帳核算的任務由基金治理人承當。本基
金的基金管帳義務方由基金治理人擔負，是以，就與本基金有關的管帳題目，如經相干各方
在同等基本上充足會商後，仍無法告竣分歧的看法，依照基金治理人對基金資產凈值的盤算
成果對外予以頒布。

3、特別情況的處置
基金治理人或基金托管人按估值方式的第13項停止估值時，所形成的誤差不作為基金資
產估值過錯處置。

因為不成抗力，或因為證券/期貨買賣所、掛號結算公司等發送的數據過錯等緣由，基
金治理人和基金托管人固然曾經采取需要、恰當、公道的辦法停止檢討，但未能發明過錯的，
由此形成的基金資產估值過錯，基金治理人和基金托管人免去賠還償付義務，但基金治理人、基
金托管人應該積極采取需要的辦法打消或加重由此形成的影響。

（三）基金份額凈值過錯的處置方法
1、當某一類基金份額凈值小數點後4位以內（含第4位）產生估值過錯時，視為該類基
金份額凈值估值過錯；基金份額凈值呈現過錯時，基金治理人應該當即予以改正，傳遞基金

托管人，並采取公道的辦法避免喪失進一個步驟擴展；過錯誤差到達該類基金份額凈值的0.25%
時，基金治理人應該傳遞基金托管人並報中國證監會存案；過錯誤差到達該類基金份額凈值
的0.50%時，基金治理人應該通知佈告，並報中國證監會存案；當產生凈值盤算過錯時，由基金
治理人擔任處置，由此給基金份額持有人和基金形成喪失的，應由基金治理人先行賠付，基
金治理人按錯誤情況，有權向其他當事人追償。

2、因為基金治理人和基金托管人盤算基金凈值過錯招致該基金財富或基金份額持有人
的現實喪失的，基金治理人和基金托管人應依據現實情形界定兩邊承當的義務停止賠還償付，基
金治理人和基金托管人有權向取得不妥得利之主體主意返還不妥得利。

3、因為一方當事人供給的信息過錯，另一方當事人在采取瞭需要公道的辦法後仍不克不及
發明該過錯，進而招致基金資產凈值、各類基金份額凈值盤算過錯形成投資者或基金的喪失，
以及由此形成今後買賣日基金資產凈值、各類基金份額凈值盤算順延過錯而惹起的投資者或
基金的喪失，由供給過錯信息確當事人一方擔任賠還償付。

4、當基金治理人盤算的基金資產凈值與基金托管人的盤算成果紛歧致時，相干各方應
本著勤懇盡責的立場從頭盤算查對，假如最初仍無法告竣分歧，應以基金治理人的盤算成果
為準對外頒布，由此形成的喪失以及因該買賣日基金資產凈值盤算順延過錯而惹起的喪失由
基金治理人承當賠還償付義務，基金托管人不負賠還償付義務。

（四）暫停估值的情況
1、基金投資所觸及的證券、期貨買賣市場遇法定節沐日或因其他緣由暫停營業時；
2、因不成抗力致使基金治理人、基金托管人無法正確評價基金資產價值時；
3、以後一估值日基金資產凈值50%以上的資產呈現無可參考的活潑市場價錢且采用估值
技巧仍招致公允價值存在嚴重不斷定性時，基金治理人經與基金托管人協商分歧的；
4、法令律例、中國證監會和基金合同認定的其它情況。

（五）基金管帳軌制
按國傢有關部分規則的管帳軌制履行。

（六）基金賬冊的樹立
基金治理人停止基金管帳核算並編制基金財政管帳陳述。基金治理人、基金托管人分辨
自力地設置、記載和保管本基金的全套賬冊。若基金治理人和基金托管人對管帳處置方式存
在不合，應以基金治理人的處置方式為準。若當日查對不符，臨時無法查找到錯賬的緣由而
影響到基金凈值的盤算和通知佈告的，以基金治理人的賬冊為準。

（七）基金財政報表與陳述的編制和復核

1.財政報表的編制
基金財政報表由基金治理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核
基金托管人在收到基金治理人編制的基金財政報表後，停止自力的復核。查對不符時，
應實時告訴基金治理人配合查出緣由，停止調劑，直至兩邊數據完整分歧。

3.財政報表的編制與復核時光設定
（1）報表的編制
基金治理人應該在每月停止後5個任務日內完成月度報表的編制；在季度停止之日起15
個任務日內完成基金季度陳述的編制；在上半年停止之日起兩個月內完成基金中期陳述的編
制；在每年停止之日起三個月內完成基金年度陳述的編制。基金年度陳述的財政管帳陳述應
當顛末合適《中華國民共和國證券法》規則的男人夢想網管帳師firm 審計。基金合同失效缺乏兩個月
的，基金治理人可以不編制當期季度陳述、中期陳述或許年度陳述。

（2）報表的復核
基金治理人應實時完成報表編制，將有關報表供給基金托管人復核；基金托管人在復核
經過歷程中，發明兩邊的報表存在不符時，基金治理人和基金托管人應配合查明緣由，停止調劑，
調劑以國傢有關規則為準。

基金治理人應留足充足的時光，便於基金托管人復核相干報表及陳述。

（八）基金治理人應在編制季度陳述、中期陳述或許年度陳述之前實時向基金托管人供給
基金事跡比擬基準的基本數據和編制成果。

六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至多應包含基金份額持有人的稱號和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金掛號機構依據基金治理人的指令編制和保管，基金治理人和基金托管人應分
別保管基金份額持有人名冊，保留期不低於法令律例規則的最低刻日。如不克不及妥當保管，則
按相干律例承當義務。

在基金托管人請求或編制中期陳述和年報前，基金治理人應將有關材料送交基金托管
人，不得無故謝絕或耽擱供給，並包管其的真正的性、正確性和完全性。基金托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用於基金托管營業以外的其他用處，並應遵照保密任務。

七、爭議處理方法
因本協定發生或與之相干的爭議，兩邊當事人應經由過程協商、調停處理，協商、調停
不克不及處理的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟商業仲裁委員會，仲裁地址為

上海市，依照上海國際經濟商業仲裁委員會屆時有用的仲裁規定停止仲裁。仲裁判決
是結局的，對兩邊當事人均有束縛力，仲裁所需支出由敗訴方承當。

爭議處置時代，兩邊當事人應固守基金治理人和基金托管人職責，各自持續忠誠、
勤懇、盡責地實行基金合同和本托管協定規則的任務，保護基金份額持有人的符合法規權
益。

本協定受中法律王法公法律（為本協定之目標，在此不包含噴鼻港、澳門特殊行政區和臺灣
地域的有關規則）管轄。

八、托管協定的變革與終止
（一）托管協定的變革法式
本協定兩邊當事人經協商分歧，可以對協定停止修正。修正後的新協定，其內在的事務不得與
基金合同的規則有任何沖突。基金托管協定的變革應報中國證監會存案。

（二）基金托管協定終止呈現的情況
1.基金合同終止；
2.基金托管人閉幕、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接收基金資產；
3.基金治理人閉幕、依法被撤銷、破產或由其他基金治理人接收基金治理權；
4.產生法令律例、監管部分或基金合同規則的終止事項。

（三）基金財富的清理
1.基金財富清理小組
（1）自呈現基金合同終止事由之日起30個任務日內成立基金財富清理小組，基金治理
人組織基金財富清理小組並在中國證監會的監視下停止基金清理。

（2）基金財富清理小構成員由基金治理人、基金托管人、合適《中華國民共和國證券
法》規則的註冊管帳師、lawyer 以及中國證監會指定的職員構成。基金財富清理小組可以聘請
需要的任務職員。

（3）在基金財富清理經過歷程中，基金治理人和基金托管人應各自實行職責，持續忠誠、
勤懇、盡責地實行基金合同和本托管協定規則的任務，保護基金份額持有人的符合法規權益。

（4）基金財富清理小組擔任基金財富的保管、清算、估價、變現和分派。基金財富清
算小組可以依法停止需要的平易近事運動。

2.基金財富清理法式
（1）基金合同終止情況呈現時，由基金財富清理小組同一接收基金財富；
（2）對基金財富和債務債權停止清算和確認；

（3）對基金財富停止估值和變現；
（4）制作清理陳述；
（5）聘任管帳師firm 對清理陳述停止內部審計，聘任lawyer firm 對清理陳述出具法
律看法書；
（6）將清理陳述報中國證監會存案並通知佈告；
（7）對基金殘剩財富停止分派。

3.基金財富清理的刻日為6個月，但因本基金所持證券的活動性遭到限制而不克不及實時變
現的，清理刻日可響應順延。

4.清理所需支出
清理所需支出是指基金財富清理小組在停止基金清理經過歷程中產生的一切公道所需支出，清理所需支出
由基金財富清理小組優先從基金殘剩財富中付出。

5.基金財富按下列次序了債：
（1）付出清理所需支出；
（2）交納所欠稅款；
（3）了債基金債權包養故事；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例停止分派。

基金財富未按前款（1）－（3）項規則了債前，不分派給基金份額持有人。

5.基金財富清理的通知佈告
清理經過歷程中的有關嚴重事項須實時通知佈告；基金財富清理陳述經合適《中華國民共和國證
券法》規則的管帳師firm 審計並由lawyer firm 出具法令看法書後報中國證監會存案並公
告。基金財富清理通知佈告於基金財富清理陳述報中國證監會存案後5個任務日內由基金財富清
算小組停止通知佈告，基金財富清理小組應該將清理陳述刊登在規則網站上，並將清理陳述提醒
性通知佈告刊登在規則報刊上。

6.基金財富清理賬冊及文件的保留
基金財富清理賬冊及有關文件由基金托管人保留不低於法令律例規則的最低刻日。

二十二、對基金份額持有人的辦事
基金治理人許諾為基金份額持有人供給一系列的辦事。以下是重要的辦事內在的事務，基金
治理人將依據基金份額持有人的需求和市場的變更，增添或變革辦事項目。重要辦事內在的事務
如下：
（一） 告訴辦事
告訴基金份額持有人的內在的事務包含電子對賬單或手機短信對賬單。基金治理人依據持有
人賬單訂制情形,關於定制電子對賬單的持有人，每季度或每月經由過程E-MAIL 向賬單期內有
買賣或期末不足額的客戶發送基金買賣對賬單，以便利投資人疾速取得買賣信息；關於訂
制手機短信對賬單的客戶，將每月向賬單期內有份額餘額的客戶發送，便利投資人疾速獲
得賬戶信息。

（二）在線辦事
基金治理人應用本身的網站供給及時在線客服徵詢辦事以及與基金司理的按期在線交
流辦事。

（三）網上買賣辦事
本基金治理人已守舊小我投資者網上買賣營業。小我投資者經由過程基金治理人網站
https://trade.xqfunds.com可以打點基金認購、申購、贖回、賬戶材料修正、買賣password修
改、買賣請求查詢和賬戶材料查詢等各類營業。

（四）資訊辦事
投資者假如想懂得申購與贖回的買賣情形、基金賬戶餘額、基金產物與辦事等信息，
可撥打基金治理人客戶辦事中間德律風或登錄基金治理人網站。

客戶辦事德律風
客服熱線：400-678-0099，021-38824536
傳真：021-58367239
internet站網址：http://www.xqfunds.com
電子信息：service@xqfunds.com
（五）信息定禮服務

向基金份額持有人供給不花錢的手機短信和電子郵件信息定禮服務。經由過程定制，基金份
額持有人可以經由過程手機短信收到基金治理人發送的基金凈值、短信對賬單，並可經由過程電子
郵件收到基金凈值、相干通知佈告、電子對賬單等信息。

（六）上訴受理
投資人可以撥打基金治理人客戶辦事中間德律風，或經由過程基金治理人網站留言的上訴欄
目、手札、電子郵件等渠道對基金治理人和發賣網點所供給的辦事停止上訴。基金治理人
許諾為基金份額持有人供給一系列的辦事。基金治理人依據基金份額持有人的需求和市場
的變更，有權增添或變革辦事項目。

（七）如本招募闡明書存在任何您/貴機構無法懂得的內在的事務，請經由過程上述方法聯絡接觸基金
治理人。請確保投資前，您/貴機構曾經周全懂得瞭本招募闡明書。

二十三、招募闡明書的寄存及查閱方法
本招募闡明書寄存在本基金治理人、基金托管人和基金發賣機構的居處，投資者可在辦
公時光不花錢查閱；也可按工本費購置復印件，但應以副本為準。

基金治理人和基金托管人包管文本的內在的事務與所通知佈告的內在的事務完整分歧。

二十四、備查文件
以下備查文件寄存在基金治理人的辦公場合，在辦公時光可供不花錢查閱。

（一）中國證監會準予興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）註冊的批復
（二）《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）基金合同》
（三）《興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）托管協定》
（四）基金治理人營業標準批件、營業執照
（五）基金托管人營業標準批件、營業執照
（六）關於請求召募註冊興全合興兩年封鎖運作混雜型證券投資基金（LOF）的法令意
見書
（七）掛號協定
（八）中國證監會請求的其他文件
基金托管人營業標準批件和營業執照寄存在基金托管人處；基金合同、托管協定及其他
備查文件寄存在基金治理人處。投資人可在營業時光不花錢到寄存地址查閱，也可按工本費購
買復印件。

興證全球基金治理無限公司
2020 年 12月